Расследование получения взятки.
§ 1. Криминалистическая характеристика взяточничества (коррупции)
Понятие коррупции по российскому уголовному законодательству не является самостоятельным составом преступления, а теоретически охватывает несколько должностных и экономических преступлений (взяточничество, злоупотребление и превышение должностных полномочий, служебный подлог, хищения, вымогательство и т.п.).
Ядром коррупции является взяточничество. Однако коррупция не сводится только к примитивному взяточничеству, особенно в условиях рыночной экономики и свободы предпринимательства. Лоббизм, протекционизм, взносы на политические цели, инвестирование коммерческих структур за счет госбюджета, незаконный перевод государственного имущества в акционерные общества, использование связей преступных сообществ, переход политических лидеров и государственных чиновников на руководящие должности различных корпораций и холдингов являются завуалированными формами коррупции.
Взяточничество является одним из самых опасных видов должностных преступлений, которые относятся к преступлениям против государственной власти, интересов государственной службы (ст. 290 УК РФ - получение взятки; ст. 291 УК РФ - дача взятки). Посягая на нормальное функционирование государственного аппарата, распространение этого вида преступлений дезорганизует деятельность органов управления, нарушает охраняемые законом права и интересы граждан, дискредитирует органы государственной власти и управления в глазах населения.
Объективная сторона получения взятки может выражаться:
а) в действиях (бездействии) должностного лица в пользу взяткодателя, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия данного должностного лица; б) в способствовании указанным действиям (бездействию) в пользу взяткодателя со стороны должностного лица в силу его должностного положения; в) в общем покровительстве или попустительстве по службе по отношению к взяткодателю; г) в совершении должностным лицом незаконных действий либо в его противоправном бездействии в пользу указанных лиц.
Объективную сторону дачи взятки составляет передача (незаконное вручение, пересылка и т.д.) должностному лицу лично или через посредника предмета взятки с целью извлечения соответствующей пользы для себя либо для иных лиц.
Отличительными особенностями взяточничества (коррупции), осложняющими его выявление и влияющими на методику расследования, являются:
высокая степень скрытности, латентности преступления;
договоренность о даче-получении взятки достигается, как правило, наедине, без свидетелей. Также скрытно, в отсутствии посторонних производится и передача предмета взятки;
наличие круговой поруки, согласительного характера совершения преступления. Дача-получение взятки, как правило, не влечет за собой жалоб, так как виновные стороны получают взаимную выгоду от незаконной сделки. Интерес взяткополучателя в сокрытии факта получения взятки подкрепляется незаинтересованностью в его разоблачении взяткодателем, поскольку в этом случае ставятся под угрозу интересы, достигнутые с помощью взятки;
действия взяткополучателя, совершения которых добивается взяткодатель, сами по себе не являются противоправными. Взяткополучатель не допускает отклонений в своей служебной деятельности и не выходит за пределы предоставленных ему прав и полномочий, в связи с чем не остается следов его заинтересованности в удовлетворении интересов взяткодателя и иных признаков, указывающих на преступление;
неоднократность совершения однотипных преступных действий. Как правило, взяточники не ограничиваются дачей или получением одной взятки.
Взяткополучателем, т.е. субъектом преступления, предусмотренного ст. 290 УК РФ , может быть лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее функции представителя власти либо выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах и воинских формированиях Российской Федерации. Как правило, взяткополучателями являются должностные лица государственных или общественных организаций, учреждений и предприятий, обладающие профессиональным и жизненным опытом, хорошо знающие специфику организации работы на своем предприятии и использующие имеющиеся в ней недостатки для получения взяток. Нередко взяточники умышленно создают такой режим работы предприятия, который побуждает и вынуждает лицо к даче взятки в целях успешного решения своего вопроса.
Взяткодателем, т.е. субъектом преступления, предусмотренного ст. 291 УК РФ , могут быть как частные, так и должностные лица, обладающие средствами для дачи взятки. Действия посредника в получении или даче взятки, в зависимости от того, в чьих интересах (взяткополучателя или взяткодателя) он действует, квалифицируются как соучастие в получении либо дачи взятки в соответствии со ст. 33 УК РФ.
С субъективной стороны дача и получение взятки всегда характеризуется только прямым умыслом.
Необходимым признаком взяточничества является предмет преступления - взятка. В качестве взятки могут выступать деньги, ценные бумаги, иное имущество или выгоды имущественного характера (например, приобретение квартир, машин, бесплатный ремонт и т.п.).
Взяточниками используются различные способы и места дачи взятки. Предмет взятки вручается взяткополучателю лично или через посредника в его служебном кабинете, ресторане, машине, оставляется на рабочем месте взяткополучателя, вкладывается незаметно в ящик его письменного стола, портфель, карман взяткополучателя, доставляется ему на квартиру, дачу, передается членам его семьи. Кроме того, дача взятки маскируется передачей денежных средств в качестве займа, возвращением долга, выплатой необоснованно высоких гонораров, оплатой туристических поездок и т.п.
Как правило, после получения предмета взятки взяткополучатели принимают все возможные меры к сокрытию следов совершенного преступления. Так, они стремятся скорее приобрести на полученные денежные средства какое-либо имущество, разменять их на более мелкие купюры, уничтожить служебную и бухгалтерскую документацию, договоры, счета, расписки, личные записи, фотографии и т.п.
При расследовании взяточничества устанавливаются следующие обстоятельства 1 :
факт передачи предмета взятки должностному лицу;
является ли получатель взятки должностным лицом, отвечающим за выполнение каких-либо действий, каков круг его служебных полномочий, был ли он ранее осужден за получение или дачу взятки;
кем, когда, где, кому, при каких обстоятельствах дана взятка;
что являлось предметом взятки, его денежная сумма или стоимость. Если взяткой были деньги, то какими купюрами, не было ли на них каких-либо пометок, особенностей, по которым их можно опознать. Если взяткой было имущество вещь, то какова его стоимость, индивидуальные признаки;
каковы источники средств для взятки, являлись ли они личной собственностью взяткодателя или государственной (общественной) собственностью;
цель дачи взятки;
какие действия были выполнены (или не выполнены) взяткополучателем, какие положения нормативных правовых актов при этом нарушены, какое отражение это получило в документах;
имело ли место вымогательство взятки, в чем конкретно оно выражалось (вымогательство может выражаться в форме прямого требования вознаграждения за выполнение или невыполнение должностным лицом определенных действий в интересах взяткодателя);
наличие прямого умысла на дачу или получение взятки, цели и мотивы взяточничества;
круг лиц, виновных в совершении преступления, характер взаимоотношений между ними, роль каждого в совершении взяточничества;
данные, характеризующие личность участников преступления и обстоятельства, влияющие на степень и характер их ответственности;
характер и размер причиненного ущерба и преступного обогащения взяткополучателя;
обстоятельства, способствовавшие взяточничеству.
1 См., также: Расследование отдельных видов преступлений: Учебное пособие/ Науч. редактор О.Я. Баев. Воронеж: Изд-во Воронежского университета, 1986. С. 35-37.
Взяточничество - это получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег , ценных бумаг , иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе, а также дача взятки должностному лицу лично или через посредника (ст. 290, 291 УК РСФСР).
Взяточничество является одним из наиболее опасных должностных преступлений . Оно встречается почти во всех сферах повседневной жизни. Взятки дают за предоставление возможности получения жилья; поступления в престижные вузы; за устройство на работу, особенно - связанную с возможностью незаконного обогащения; за прописку; за незаконное освобождение от административной ответственности и т.д. В настоящее время наиболее крупные взятки дают за отвод земельных участков; за оформление выгодных для взяткодателя договоров и получение кредитов ; за содействие в укрытии прибыли ; за незаконный пропуск товаров через границу; за содействие в приватизации объектов народного хозяйства; за «благосклонность» при рассмотрении гражданских и уголовных дел в судах и многое другое.
В виде взяток обычно передаются деньги, реже- какие-либо дорогостоящие вещи . В последнее время денежные суммы и стоимость вещей, передаваемых в качестве взяток, резко возросли Кроме того, появились новые, весьма разнообразные и изощренные формы оплаты услуг, например, предоставление должностному лицу различных льгот и привилегий при его участии в деятельности коммерческих структур; включение в число пайщиков приватизированного предприятия взяткополучателя, его родственников или друзей; открытие на имя взяткополучателя или его близких счетов в банках; приобретение на имя этих лиц недвижимости в России или за рубежом; оплата заграничных поездок; приобретение путевок в санатории и т.д.
Взяточничество - одно из самых трудных для раскрытия и расследования преступлений . Это объясняется присущими ему особенностями механизма следообразования.
Во-первых, взятку практически всегда передают в отсутствие очевидцев. Во-вторых, оба участника преступления - взяткодатель и взяткополучатель - заинтересованы в совершении преступления, боятся ответственности и принимают все меры к сокрытию следов своей преступной деятельности. В-третьих, поскольку все участники преступления несут уголовную ответственность за содеянное, они обычно не дают правдивых показаний и не выдают соучастников Наконец, в-четвертых, нередки случаи получения взяток за совершение законных действий. Значит, установление факта взяточничества осложняется тем, что в документах не остается следов незаконных действий должностного лица либо остаются следы, которые лишь косвенно могут свидетельствовать о корыстной заинтересованности этого лица в принятии соответствующего решения.
Тем не менее материальные следы дачи-получения взятки все же остаются, в частности, в сберегательных книжках и на счетах различных банков; в почтовых переводах, в различных управленческих документах, отражающих решения должностных лиц (о зачислении на должность, приеме в вуз, предоставлении жилья, прописке); в материалах бухгалтерского учета , отражающих действия взяткополучателя в пользу взяткодателя; в документах, подтверждающих пребывание лица в определенном месте (командировочных удостоверениях, проездных билетах, счетах гостиниц и т.д.).
При взяточничестве возникают также идеальные следы. Очень важные для расследования сведения могут дать взяткодатель, члены его семьи , сослуживцы, случайные свидетели , которые видели вместе взяткодателя и взяткополучателя, слышали их разговоры либо выполняли по поручению взяткополучателя определенные действия в пользу взяткодателя.
Взяткополучателями нередко оказываются руководители различных рангов, пользующиеся большими властными полномочиями, уважением и авторитетом. Иногда и взяткодатели также имеют солидные должности и общественное положение. В ряде случаев это существенно затрудняет расследование и проведение оперативно-розыскных мероприятий.
При расследовании взяточничества подлежат установлению следующие обстоятельства:
- имел ли место факт дачи-получения взятки;
- каков предмет взятки; если в качестве взятки переданы ценные вещи или она имела форму услуги, то какова стоимость вещей или услуги в денежном выражении;
- кто является взяткодателем, взяткополучателем;
- каковы обстоятельства преступления (время, место, способ передачи взятки);
- с какой целью (за выполнение каких действий) была дана взятка;
- были ли выполнены в интересах взяткодателя соответствующие действия, носили ли они законный характер;
- нет ли в действиях взяточников признаков других преступлений, если да, то каких именно;
- нет ли в действиях преступников квалифицирующих признаков (совершения взяточничества по предварительному сговору, группой лиц или неоднократно, вымогательства взятки, получения взятки в крупном размере, получения взятки должностным лицом, занимающим ответственное положение, либо ранее судимым за взяточничество, либо в особо крупном размере и т.д.),
- нет ли в действиях взяткодателя обстоятельств, освобождающих его от уголовной ответственности (вымогательства взятки либо добровольного заявления о даче взятки);
- какие обстоятельства способствовали взяточничеству.
Особенности возбуждения уголовного дела. Типичные ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя
Наиболее распространенными поводами к возбуждению уголовных дел о взяточничестве являются: явка с повинной взяткодателя; непосредственное обнаружение признаков преступления органом дознания, следователем или прокурором ; заявления и письма граждан ; сообщения администрации предприятий , учреждений и организаций, в том числе частных; материалы статей, заметок и писем, опубликованных в печати; сведения, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности .
Обычно по делам о взяточничестве в начале расследования выдвигаются такие общие типичные версии:
- взятоничество действительно имело место при тех обстоятельствах, которые изложены в материалах, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела;
- взятка не давалась, а сведения о взяточничестве - результат оговора;
- должностное лицо действительно выполнило в интересах другого лица определенные служебные действия, но не за взятку, а по каким-либо другим причинам. Возможно, в действиях должностного лица имеется состав другого преступления (превышения власти , халатности), но не взяточничества.
Предварительная проверка заявлений или сообщений может осуществляться официальным (гласным) и оперативным (негласным) путями. Официальная проверка включает истребование необходимых материалов, документов; изучение документов учета и отчетности, получение объяснений; изучение дел, находящихся в прокуратуре , органах МВД, налоговой инспекции. Оперативным путем устанавливаются свидетели , соучастники преступления, собираются сведения о взяткополучателе и взяткодателе. Наибольший эффект дает сочетание обеих форм проверки при условии проведения ее в кратчайшие сроки .
В заявлениях и сообщениях, поступающих от граждан, чаще всего отсутствуют в необходимом объеме данные о признаках состава преступления - в частности, указывается преступник, но не приводятся конкретные примеры получения взяток, либо приводятся факты взяточничества, но без указания источников получения этих сведений. Нередки случаи анонимных заявлений (письменных или по телефону).
В ходе предварительной проверки, осуществляемой в соответствии со ст. 109 УПК РСФСР, из учреждений и организаций могут быть истребованы документы, свидетельствующие о наличии факта, указанного в заявлении, и о достаточных основаниях к возбуждению уголовного дела по признакам взяточничества. В ходе проверки могут изучаться материалы, по которым ранее было отказано в возбуждении дела в отношении лица, на которое вновь поступило заявление. С целью проверки получают объяснения от заявителя и других лиц. В объяснениях должны быть уточнены обстоятельства того события, о котором содержатся сведения в первоначальном заявлении.
Проводя проверочные действия и давая задания оперативному работнику, следователь принимает меры к тому, чтобы подозреваемый не узнал о проверке или не смог бы догадаться о ее целях. Так, наряду с материалами, необходимыми для проверки факта взяточничества, запрашивают и другие материалы, связанные с учетом, отчетностью, прохождением документа в учреждении и т.д. Заявитель должен вызываться для объяснения так, чтобы об этом не узнали заинтересованные лица.
Если заявление (сообщение) о взяточничестве носит анонимный характер, прежде всего устанавливают, имело ли место действие, за которое, по данным заявителя, получена взятка. Если такое действие имело место, следует проверить законность его выполнения и причастность и этому должностного лица, заподозренного в получении взятки. Если в заявлении не указаны взяткодатели, принимаются меры к их установлению, а также к установлению автора заявления и его взаимоотношений с лицами, указанными в заявлении.
В случаях, когда основанием к возбуждению уголовного дела является добровольное заявление гражданина, у которого должностное лицо вымогает взятку, в соответствии с законом оформляется его письменное заявление. При этом заявителю разъясняют ответственность за ложный донос, о чем делается отметка в протоколе заявления. В заявлении должно быть указано, в каком учреждении работает лицо, вымогающее взятку, за какие действия (услуги) оно требует взятку, в какой форме; когда, где, при каких условиях она должна быть передана и т. п. Если в качестве предмета взятки фигурируют деньги , указывается количество купюр, их достоинство, номера, особые приметы, в какой упаковке они будут переданы, признаки упаковки. Если в качестве взятки передается вещь , подробно описываются ее признаки.
На первоначальном этапе расследования обычно возникают три типичные ситуации:
1. Имеется заявление взяткодателя, и он готов содействовать в изобличении взяткополучателя, которому об этом неизвестно.
При явке с повинной взяткодателя проведение предварительной проверки обычно не вызывается необходимостью. Как правило, в указанной ситуации сразу возбуждают уголовное дело. Круг и последовательность следственных действий, проводимых на первоначальном этапе расследования, выглядят примерно так: допрос взяткодателя; задержание взяткополучателя с поличным (перед этим, если есть такая возможность, проводят осмотр предполагаемого предмета взятки, а после задержания - личный обыск взяткополучателя, иногда - его освидетельствование); допрос взяткополучателя; обыски по местам жительства и работы взяткополучателя, наложение ареста на его имущество; выемка и осмотр документов; допросы свидетелей; проведение очных ставок. Кроме того, следователь дает отдельные поручения органам дознания о проведении необходимых оперативно-розыскных мероприятий.
2. Взяткодатель и взяткополучатель действуют в сговоре; информация о преступлении поступила из оперативных источников; взяточникам об этом неизвестно.
В том случае, когда необходимо изобличить одновременно и взяткополучателя, и взяткодателя, на первоначальном этапе обычно осуществляют задержание обоих взяточников с поличным в момент дачи-получения взятки, их личные обыски; обыски по местам их жительства и работы, наложение ареста на их имущество; допросы подозреваемых; выемку и осмотр служебных документов; допросы свидетелей. Все эти следственные действия следователь проводит в тесном взаимодействии с аппаратами дознания, которым он дает отдельные поручения.
3. Информация о фактах взяточничества поступила из официальных источников. Взяточникам известно, что их действиями интересуются правоохранительные органы .
Эта ситуация является наиболее сложной для расследования. В таких случаях обычно проводят: допросы свидетелей; выемку и осмотр документов; допросы подозреваемых; при наличии достаточных оснований - обыски у подозреваемых. Одновременно активно осуществляется комплекс оперативно-розыскных мероприятий.
Особенности тактики первоначальных следственных действий
В ходе обыска ищут предмет взятки, его упаковку; ценности, нажитые преступным путем; чеки , товарные ярлыки, позволяющие установить факт приобретения конкретной вещи в определенный период; документы, записи, содержащие сведения о круге участников взяточничества и роли каждого из них; черновики документов и документы, отражающие действия, совершаемые за взятку.
Наряду с обыском по месту работы может быть проведена выемка документов. Предварительно документы осматривают и изымают те из них, которые свидетельствуют о незаконности действий взяткополучателя или его бездействия; документы, отражающие хотя и законно совершенные действия, но свидетельствующие о некоторых отступлениях от существующего порядка совершения этих действий.
С целью обеспечения сохранности имущества, нажитого незаконным путем, и последующего возмещения государству причиненного ущерба следователь накладывает арест на имущество преступников. Если имеются сведения о передаче имущества или его части родственникам, членам семьи , иным лицам, то арест накладывается и на это имущество.
В качестве подозреваемых и обвиняемых допрашиваются взяткодатель и взяткополучатель. Как показывает практика, допросы целесообразно вести именно в такой последовательности, хотя возможна и иная очередность в зависимости от сложившейся ситуации.
При допросе взяткополучателя для получения правдивых показаний особенно важно установить с ним психологический контакт. Учитывая, что взяткополучателем является должностное лицо, порой занимающее ответственное положение, очень важно изучить его прошлую деятельность, имеющиеся заслуги; быть корректным и вежливым в обращении с ним; объективно и внимательно относиться к его ходатайствам.
При допросе должностного лица, отрицающего свою вину, должны быть использованы фактические обстоятельства, прямо или косвенно свидетельствующие о получении взятки (обнаружение предмета взятки или его упаковки; факт совершения им действий в интересах взяткодателя и нарушение при этом существующего порядка выполнения (оформления) этих действий; показания свидетелей , очевидцев, результаты предъявления для опознания и т.д.). Если допрашиваемый признается в совершении взятки, то его следует подробно допросить по всем обстоятельствам, составляющим предмет доказывания .
Последующие следственные действия
Вслед за допросом подозреваемого (обвиняемого) проводятся допросы свидетелей Такими свидетелями могут быть лица, у которых взятка вымогалась, но они ее не дали и в органы следствия не сообщили. В качестве свидетелей допрашиваются сослуживцы взяткополучателя, которым известны факты незаконной его деятельности; лица, которые видели передачу взятки, но не подозревали об этом. Например, взятка передавалась под видом папки с деловыми бумагами, под видом рукописи произведения и т. п.
Тактика допроса свидетелей определяется с учетом личности свидетеля и его отношения к расследуемому преступлению . Если это лицо, у которого вымогали взятку, но он ее не дал, то у него выясняют все те же обстоятельства, что и у заявителя о вымогательстве взятки. У свидетелей-сослуживцев выясняют характеристику деятельности должностного лица, факты, свидетельствующие об особом внимании должностного лица к отдельным гражданам (посетителям) или к прохождению дел этих граждан через инстанции при решении вопроса.
Важной частью действий следователя при расследовании взяточничества является детальное ознакомление с порядком работы учреждения (предприятия), в котором работает взяткополучатель. Такое изучение должно включать как ознакомление с общим порядком совершения действий, за которые была получена взятка, так и изучение функциональных обязанностей работников учреждения: каков обычный порядок прохождения документов, как они оформляются и выдаются. При этом следует обращать внимание на факты совпадения времени дачи-получения взятки и решения вопроса, который до этого длительное время не решался; на факты подготовки материалов и рассмотрения дел в упрощенном порядке; на факты незаконного оформления должностного лица на работу по совместительству (консультантом, снабженцем и т. п.). Большое значение имеет изучение характера взаимоотношений между должностным лицом и иными сотрудниками.
Знание указанных обстоятельств помогает следователю как при допросе свидетелей-сослуживцев, так и при допросе преступников (взяткополучателя, посредника, взяткодателя).
Наряду с допросами могут быть проведены очные ставки: между взяткополучателем и взяткодателем, между любым из них и посредником, между взяткополучателем и его сослуживцами.
На последующем этапе расследования взяточничества нередко проводится предъявление для опознания, в частности, если взяткодатель признается в передаче взятки и заявляет, что он сможет опознать лицо, которому вручил ее, а последний отрицает факт встречи и знакомства с взяткодателем. Взяткодателю для опознания могут также предъявляться вещи , переданные им в качестве взятки и изъятые у взяткополучателя.
По делам о взяточничестве часто проводятся судебные экспертизы: дактилоскопическая экспертиза проводится для выявления следов рук преступников на предмете взятки или упаковке; судебно-почерковедческая экспертиза- для установления исполнителя документа, письма, записки, анонимного заявления; технико-криминалистическое исследование документов - для установления исправлений в документе, подделки подписи, печати и т.д. С помощью трасологической экспертизы можно выяснить, не составляли ли ранее упаковка предмета взятки (бумага, в которую был завернут предмет) и часть упаковки, найденная у взяткодателя, единое целое.
Нередко назначаются также судебно-бухгалтерская и материаловедческие экспертизы. Судебно-бухгалтерскую экспертизу назначают, если нужно выяснить правильный порядок оформления и прохождения тех или иных бухгалтерских документов, установить размер ущерба, причиненного действиями взяточников. Из материаловедческих экспертиз чаще других встречается экспертиза специальных химических веществ. Она дает ответ на вопрос о том, является ли вещество, которым помечен предмет взятки, по своему составу аналогичным тому, образец которого приложен к протоколу осмотра этого предмета, составленному до вручения взятки взяткополучателю.
§ 1. Криминалистическая характеристика взяточничества
Выявление и расследование взяточничества - эффективная мера борьбы с коррупцией, которая получила в стране самое широкое распространение.
Понятие взяточничества охватывает получение взятки (ст. 290 УК) и дачу взятки (ст. 291 УК). Закон устанавливает более суровое наказание за первое из них как более тяжкое деяние. Согласно ч. 1 ст. 290 преступлением признается получение должностным лицом лично или через посредников взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если они входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям, а равно за общее покровительство или попустительство по службе.
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2000 г. "О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе" достаточно полно и всесторонне разъясняет основные признаки и понятия, касающиеся квалификации взяточничества, а именно: субъект преступления, предмет взятки, - а также квалифицирующие признаки. Вместе с тем обобщение практики по уголовным делам свидетельствует, что возникают сложности и при оценке и квалификации действий лиц, привлекаемых за взяточничество, а также при его выявлении и расследовании.
Взяточничество является одним из наиболее сложных для расследования преступлений по многим причинам. Во-первых, субъектами получения взятки зачастую выступают лица, которые сами имеют опыт работы или службы в правоохранительных или военизированных структурах, а также лица, получившие юридическое образование. Поэтому они могут оказать и оказывают существенное противодействие сотрудникам правоохранительных органов.
Во-вторых, в большинстве случаев преступление совершается в отсутствие очевидцев. Все участники содеянного - взяткодатель, взяткополучатель, посредник - заинтересованы в совершении преступления и принимают различные меры по сокрытию следов своей противоправной деятельности.
В-третьих, взятки нередко даются за совершение законных действий. При этом взяткодатель зачастую не осознает, что в его интересах должно быть произведено законное по форме и существу действие, и считает его следствием дачи взятки. Осложняется ситуация еще и тем, что в документах отсутствуют следы осуществления незаконных действий.
В-четвертых, поскольку все участники преступления несут уголовную ответственность за содеянное, они обычно отказываются давать правдивые показания.
В-пятых, казуистичность определения провокации взятки в диспозиции ст. 304 УК состоит в наличии в нем признаков, выраженных в таких словосочетаниях, как "без его согласия" и "в целях искусственного создания доказательств совершения преступления", которые сильно осложняют, если порой вообще не исключают применение ст. 290 УК РФ.
Это обусловлено тем, что доказать согласие должностного лица на получение взятки, в частности опровергнуть его показания об отсутствии такого согласия, на практике крайне сложно. Искусственность создания доказательств совершения преступления является оценочным признаком, а признание таких доказательств искусственно созданными или фактически существующими в большей степени зависит не от содержания материалов уголовного дела, а от уровня должностного положения лица и его связей, в том числе с работниками правоохранительных органов. Такое положение вызывает у тех, кто ведет борьбу со взяточничеством, обоснованные опасения: не окажутся ли они сами при изобличении взяткополучателя признанными виновными в провокации взятки. Поэтому норма, содержащаяся в ст. 304, является серьезным противовесом норме, закрепленной в ст. 290.
В современных условиях изменилась характеристика взяточничества, в частности, суммы взяток неизмеримо возросли по сравнению с теми суммами, которые передавались в прежние годы. Изменился и предмет взятки, в качестве которого могут выступать валюта, как иностранная, так и российская, ценные бумаги, вещи, выгоды имущественного характера. Самым используемым предметом взятки являются деньги. Акции бывают бездокументарными и именными, их передача имеет сложную схему. Туристические путевки как предмет взятки также создают риск разоблачения.
Взяткополучатели - должностные лица или лица, выполняющие должностные функции. Взяткодатели - это любые физические лица старше 16 лет. Должностное лицо, предложившее подчиненному ему работнику для достижения желаемого действия (бездействия) в интересах своей организации дать взятку должностному лицу, является взяткодателем, а работник, выполняющий его поручение, - соучастником дачи взятки. Среди взяткодателей - предприниматели, родители призывников, родственники лиц, привлекаемых к уголовной ответственности, и др.
Мотивами дачи взяток бывают: а) корыстные побуждения; б) извлечение нематериальной выгоды, например получение регистрации по месту проживания; в) ложно понятые интересы производства (получение лицензий, дефицитных материалов, оборудования и т.д.).
Способ получения взятки образуют две составляющие: получение предмета взятки и действия или бездействие, за которые взяткополучателю его дали. Взятку берут за лоббирование интересов, за размещение государственных заказов, за благосклонность при рассмотрении арбитражных, гражданских дел и т.д. К сожалению, взяточничество коснулось практически всех сфер жизни.
Способы совершения можно классифицировать следующим образом: без посредников, с посредниками; используя вымогательство, без вымогательства; за совершение законных действий (например, для ускоренного принятия решения), незаконного действия; используя сговор, без такового.
Способ сокрытия: взяткополучатели прибегают к даче ложных показаний об организованной против них провокации; оправданию факта обнаружения предмета взятки возвратом долга либо получением денег взаймы; к маскировке процедуры получения, дачи взятки. Практикуется сокрытие связей между соучастниками, уничтожение изобличающих документов.
Время и место передачи предмета взятки зависят от многих факторов: есть ли посредники, каков сам предмет взятки (деньги, имущество, ценные бумаги и т.д.), состоят ли чиновники на содержании у преступной группировки.
Места передачи могут быть очень разными: служебное помещение должностного лица, ресторан, автомобиль, вагон метро, гостиничный номер и др. Точное установление места передачи взятки важно при планировании и проведении оперативных мероприятий по выявлению, фиксации преступных действий, задержанию взяточников, установлению свидетелей и принятию первоочередных мер по раскрытию преступления.
Анализ криминалистической характеристики взяточничества не замыкается на изучении лишь собственной структуры ее элементов и связей между ними. Уяснение значения отдельных элементов любой системы связано не только с познанием ее компонентов, но и с выявлением отношений с другими системами (внутри систем более высокого ранга), что требует изучения как ее внутренних, так и внешних связей.
Так, вымогательству взятки может предшествовать такое преступление, как воспрепятствование законной предпринимательской деятельности, выражающееся, например, в отказе в выдаче лицензии, регистрации в качестве индивидуального предпринимателя и т.п. Дача взятки сотрудникам налоговой инспекции предполагает совершение налогового преступления, злоупотребление служебным положением. Взяточничество часто сопряжено и с другими деликтами. Все это необходимо выяснять, как и мотивы содеянного, размер наживы, разницу между доходами и расходами должностного лица, обстоятельства, способствующие даче ему взятки.
При расследовании взяточничества подлежат установлению следующие обстоятельства : 1) имел ли место факт дачи-получения взятки; 2) каков предмет взятки; 3) какова стоимость в денежном выражении предмета взятки (вещи, услуги); 4) получило ли должностное лицо за свои незаконные действия нематериальные блага: публикацию в прессе, предоставление эфирного времени; 5) каковы обстоятельства преступления (время, место, способ передачи взятки); 6) за какие законные или незаконные действия должностного лица была дана взятка; 7) нет ли в действиях преступников квалифицирующих признаков (вымогательства взятки, совершения взяточничества группой лиц, получения взятки в крупном размере и т.д.); 8) есть ли обстоятельства, освобождающие взяткодателя от уголовной ответственности (добровольное заявление о содеянном, вымогательство взятки).
§ 2. Типичные ситуации первоначального этапа
расследования взяточничества
На практике в процессе поступления первичной информации о фактах взяточничества складываются несколько исходных ситуаций в зависимости от того, из какого источника эта информация была получена: 1) из заявления о вымогательстве взятки; 2) заявления должностного лица о предложении взятки; 3) заявления граждан (потерпевших, свидетелей) о совершенном или совершающемся преступлении; 4) из оперативных источников; 5) из материалов расследования другого уголовного дела.
Заявление о вымогательстве взятки . Вымогательство означает открытое или завуалированное требование должностного лица дать ему взятку с целью предотвращения вредных последствий для правоохраняемых интересов гражданина или организации. В практике нередко встречаются случаи требования денег со стороны должностного лица за совершение незаконных действий в неправомерных интересах граждан или юридических лиц (прекращение уголовного дела, незаконное получение государственных заказов). В этих ситуациях граждане обоснованно полагают, что у них вымогают взятку, такие заявления нельзя оставлять без внимания.
В данной ситуации выдвигаются следующие версии:
1) требование денег со стороны должностного лица имело место;
2) налицо оговор должностного лица;
3) имеет место ошибочное восприятие действий должностного лица как вымогательства взятки.
Из беседы с заявителем необходимо выяснить, в чем конкретно выражалось вымогательство, каковы истинные причины его обращения в органы: опорочить должностное лицо, страх, что если он не даст деньги, то будет еще хуже, либо его искреннее возмущение поведением должностного лица. Как правило, в таких ситуациях необходимо проведение тактической операции "Задержание с поличным". Этот комплекс действий называют по-разному: операция инсценировочного характера, следственное действие, оперативный эксперимент. Комплекс следует проводить в рамках тактической операции, которая имеет такие отличительные черты, как целевое назначение, хронология действий, информационное обеспечение, конкретные исполнители, режим секретности, степень тактического риска и др.
Тактическая операция "Задержание с поличным" характеризуется не только своим целевым назначением. Ей присущи следующие тактико-криминалистические особенности: неотложность планирования и проведения; локальность, означающая планирование и осуществление тактической операции в сравнительно короткие сроки; мобильность; конспиративность проведения; широкое использование оперативных возможностей органов внутренних дел, Федеральной службы безопасности и др.
Планирование и осуществление каждой тактической операции - дело творческое, требующее эвристического подхода. Тем не менее при решении тактических задач в типовых ситуациях возможен также и алгоритмический подход.
Деятельности по фактическому задержанию взяточника предшествует обстоятельный опрос, а если уголовное дело возбуждено, то допрос заявителя. На основе полученной при этом информации строится мысленная модель ситуации. В ходе допроса выясняется: а) в чем именно выражалось вымогательство (намеки, конкретные просьбы, действия); б) за какие действия (бездействие) вымогалась взятка; в) каковы условия передачи предмета взятки (место, время, процедура передачи); г) мотивы прихода в органы (лопнуло терпение, возмущение действиями должностного лица, страх и т.д.); д) не было ли с собой диктофона, не был ли включен на запись мобильный телефон; е) что заявитель знает о похожих случаях.
В подготовительную часть операции также входят:
1) принятие решения о проведении тактической операции;
2) разработка плана предстоящей операции;
3) изучение личности должностного лица и прогнозирование его действий;
4) решение вопроса о количественном и персональном составе группы задержания;
5) распределение обязанностей между участниками задержания;
6) наличие необходимости производства на месте задержания следственных действий (личный обыск, осмотр одежды, осмотр помещения);
7) организация наблюдения за должностным лицом;
8) проведение инструктажа с лицом, которое будет передавать предмет взятки;
9) организация видео- и аудиозаписи контакта взяткодателя и взяткополучателя.
Предпосылкой успешного задержания с поличным является обеспечение его строгой конспиративности, быстроты, согласованности, внезапности и решительности проведения. Следует также продумать последовательность действий во время задержания.
Задержанию зачастую должна предшествовать консультация со специалистами в зависимости от вида деятельности должностного лица (бухгалтерский учет, финансовое, налоговое право). Доказательственное значение результатов задержания с поличным зависит от грамотного документирования всей операции: необходимо вынести постановление о проведении оперативного мероприятия, составить протокол выдачи и пометки денег либо протокол, содержащий характеристики передаваемого предмета (отразить в протоколе все реквизиты подготовленных к передаче купюр, отметить, кому и с какой целью они передаются, каким способом были помечены), составить протокол выдачи видео- и аудиоаппаратуры.
На месте проведения операции следует действовать внезапно и согласованно. Необходимо задокументировать ход задержания, зафиксировать его на видеопленку, после чего сразу допросить задержанного, а также произвести иные оперативно-розыскные и следственные действия.
Заявление должностного лица о предложении взятки . Эта ситуация характерна для случаев, когда путем дачи взятки должностному лицу хотят сокрыть преступление, выявленное правоохранительными или надзорно-контролирующими органами (налоговой инспекцией, организациями, решающими вопросы о лицензировании, и т.д.). В этой ситуации многое зависит от реакции должностного лица на предложение ему взятки.
Информация о передаче взятки, поступившая из оперативных источников . Эта ситуация характеризуется поступлением оперативной информации о фактах взяточничества. Поскольку все участники содеянного - взяткодатель, взяткополучатель и посредник - заинтересованы в совершении преступления и принимают все меры к сокрытию следов своей преступной деятельности, эта ситуация достаточно типична.
По своему информационному содержанию проверочная деятельность в этой ситуации представляет собой процесс развития знания на пути от повода к основанию для возбуждения уголовного дела. Изучение исходных данных позволяет построить мысленную модель события, определить в ней пробелы, отсутствующие звенья и элементы, сформулировать предположения о поиске недостающих источников информации.
Раскрыть в этой ситуации преступление без проведения комплекса негласных оперативно-розыскных мероприятий практически невозможно. Необходимо установить информационный контакт и организовать взаимодействие с источниками информации, выявить возможные латентные источники (соседи, сослуживцы лиц, которые незаконно получили какие-то блага), провести анализ и оценить полученные результаты.
Намеченные в плане проверки вопросы исследуются путем производства продуманных и последовательных действий. К их числу можно отнести:
1) получение объяснений от лиц - источников сигнальной информации, а также от лиц, которые могут подтвердить или опровергнуть, дополнить, углубить, уточнить исходные данные;
2) истребование необходимых документов либо организацию их изучения по месту нахождения;
3) получение разъяснения и консультации у специалистов;
4) изучение специальной справочной, методической и иной литературы, нормативных актов, регулирующих какие-либо отклонения от правил поведения в деятельности той сферы, которая входит в предмет проверки;
5) организацию проведения инвентаризаций, ревизии производственной и финансово-хозяйственной деятельности организации, где работает взяточник;
6) получение от должностных лиц объяснения о причинах нарушения закона.
В данной ситуации уголовные дела возбуждаются по результатам служебных расследований, проверок, разбирательств служб собственной безопасности органов внутренних дел или в результате контрольно-надзорной деятельности. Не следует затягивать решение вопроса о возбуждении уголовного дела. Как положительный момент можно отметить изменения уголовно-процессуального законодательства, вернувшие следователю самостоятельность в принятии решений о возбуждении уголовных дел.
Заявления граждан, имеющих сведения о взяточничестве . Этими лицами могут быть абитуриенты, не поступившие в вуз, их родители, бизнесмены, проигравшие тендер, не получившие заказ, которые стали потерпевшими из-за неправомерных действий должностного лица. Заявителями могут быть также лица, которым стало известно о совершенном преступлении. Эта ситуация характеризуется тем, что взяткодатель и взяткополучатель не заинтересованы в разглашении изобличающей информации. К сожалению, в заявлениях и сообщениях, поступающих от граждан, чаще всего отсутствуют необходимые объемы данных о признаках состава преступления.
В данной ситуации типичными являются версии:
1) должностное лицо действительно получило взятку;
2) должностному лицу был вручен тот или иной предмет, но не в качестве взятки, а как возвращение долга, для передачи другому лицу и т.д.;
3) налицо оговор должностного лица.
Для возбуждения уголовного дела одного сообщения граждан недостаточно. Требуются также и основания, т.е. фактические данные, указывающие на признаки взяточничества. Эти данные должны быть достаточными, т.е. позволяющими с определенной вероятностью судить о достоверно имевшем место случае дачи-получения взятки. В отличие от сообщений о преступлениях, в которых обычно имеются признаки, достаточные для того, чтобы сразу возбудить уголовное дело, сигналы о взяточничестве, как правило, требуют тщательного анализа и оценки.
Многое из написанного в заявлениях граждан имеет неопределенный характер, основано на эмоциях. Однако из бесед с авторами сигналов можно почерпнуть дополнительные данные, которым те не придавали особого значения. Поэтому серьезное внимание следует уделить опросу (допросу) заявителя. В этой ситуации проверочные действия проводятся так, чтобы подозреваемый не узнал о проверке или не смог догадаться о ее целях.
Сведения о взяточничестве стали известными из материалов расследования другого уголовного дела . В этой ситуации дача и получение взятки являются событием прошлого, потому основная задача следствия заключается в выявлении и фиксации следов содеянного. Здесь особое внимание уделяется анализу материалов уголовного дела, осмотру служебных и иных документов, которые могут содержать информацию о действиях лица, получившего взятку. Если в них усматриваются явные признаки взяточничества, уголовное дело должно быть возбуждено немедленно.
Главное - не затягивать проверку и не превращать ее во всеобъемлющее выяснение обстоятельств преступления, иначе о ней узнает взяткополучатель и примет меры предосторожности, уничтожит доказательства. В дальнейшем расследование предполагает допросы свидетелей, подозреваемых, назначение в зависимости от обстоятельств конкретного уголовного дела судебных экспертиз, производство иных следственных действий.
§ 3. Особенности производства отдельных следственных
действий по делам о взяточничестве
Допрос . При расследовании взяточничества допрашиваются заявители, подозреваемые, свидетели. В различных следственных ситуациях заявитель будет иметь различный процессуальный статус: свидетеля, если ему стало известно о совершенном или готовящемся преступлении; потерпевшего, если у него вымогают взятку под угрозой нарушения его законных интересов. Важной особенностью расследования этих дел является то, что часто свидетелями выступают граждане, находящиеся в хороших отношениях с преступником и поэтому заинтересованные в исходе дела. Они могут скрывать правду. Не исключено и то, что у них неприязненные отношения с должностным лицом, и они оговаривают его. Поэтому к допросу каждого свидетеля необходимо тщательно готовиться.
Перед вызовом на допрос важно изучить личность свидетеля. Для этого можно использовать помощь оперативных работников. При планировании допросов нужно определить их очередность, форму вызова, место допроса и тактические приемы. Необходимо принять меры, чтобы не допустить влияния преступников на свидетелей.
В ходе допроса подлежат установлению следующие обстоятельства: 1) имел ли место факт дачи-получения взятки; 2) каков предмет взятки (какие предметы, вещи, ценности были переданы взяткополучателю, их индивидуальные особенности), сможет ли заявитель опознать предмет взятки и лиц, участвующих в преступлении; 3) время, место способ передачи взятки; 4) за выполнение каких действий (бездействия) была дана взятка или ее требуют передать; 6) были ли выполнены эти действия.
В ситуации вымогательства взятки важно не только получить и проверить информацию - необходимо принять решение о возможности проведения тактической операции "Задержание с поличным". Поэтому на допросе следует выяснить психическое состояние заявителя, его готовность участвовать в операции.
Допрос подозреваемого требует тщательной подготовки, которая складывается из изучения его личности, выяснения его взаимоотношений с сослуживцами, выявления покровителей и знакомых, изучения его прошлой деятельности, продумывания очередности предъявления доказательств, использования информации, полученной от заявителя, посредника. В допросе важно использовать специальные знания в области профессиональной деятельности должностного лица. Этого можно достичь путем изучения нормативных актов, должностных инструкций, выяснения специфики работы взяткополучателя.
Следственный осмотр . При расследовании уголовных дел данной категории проводятся различные осмотры: осмотр места происшествия, документов, предмета взятки, фонограммы и др. Для точной фиксации обстановки, при которой происходила передача взятки, в целях обнаружения следов преступления и предметов - вещественных доказательств необходимо произвести осмотр места происшествия с соблюдением разработанных криминалистикой рекомендаций и тактических приемов.
Особое внимание следует уделить осмотру документов. Важным доказательством по делам о взяточничестве являются следующие документы: положения, приказы, инструкции, уставы и другие акты, регулирующие порядок деятельности и полномочия должностных лиц, а также все документы, в которых отражаются выполненные должностным лицом действия (бездействие) в интересах взяткодателя. При обнаружении документов их тщательно осматривают, а при необходимости консультируются со специалистами (сотрудниками налоговой инспекции, аудиторами).
Осмотром документов можно установить: порядок оформления той или иной операции; законность выполнения должностным лицом служебного действия или воздержания от него в интересах взяткодателя; правильность и очередность прохождения документа по канцелярии, отделам, инстанциям (для этого важно обращать внимание на даты, регистрационные номера, штампы, визы и иные отметки должностных лиц). С целью выявления подложных документов при осмотре следует обращать внимание на соблюдение установленной формы, наличие всех реквизитов, содержание документа, признаки, которые могут свидетельствовать о возможных подделках. Для обнаружения подлога надо сопоставить этот документ с другими документами, отражающими аналогичные факты, сравнить почерки исполнителей, шрифты, которыми выполнены документы, оттиски печатей, штампов.
Если сравниваются документы, которые должны составляться собственноручно, например заявление, автобиография, экзаменационная работа, следует обратить внимание, одним ли почерком они выполнены, нет ли каких-либо исправлений, особых отметок, по которым взяткополучатель узнает документ. При возможности необходимо изъять и осмотреть черновые варианты документов. При осмотре сомнительных документов применяются средства криминалистической техники (лупа, микроскоп, ультрафиолетовые осветители, инфракрасные преобразователи).
Осмотр предмета взятки производится либо до проведения тактической операции "Задержание с поличным", с четкой фиксацией в протоколе химических веществ, которыми он обработан, либо после обнаружения у подозреваемого предмета взятки.
Обыск . Целью обысков по месту работы, жительства подозреваемых является обнаружение предметов взятки, записных книжек, чеков, писем, фотографий, подтверждающих факты знакомства подозреваемого и посредника, а также указывающих на действия, за которые получена взятка. При использовании в процессе расследования взяточничества информации, полученной органами дознания негласным путем, следователь обязан принять меры, исключающие возможность разглашения ее источника. Он не должен ограничиваться обыском лишь того места, где согласно оперативно-розыскным данным взяточник оборудовал тайник для хранения денег или ценностей, чтобы не выдать свою осведомленность.
Основными тактическими требованиями проведения обыска по делам о взяточничестве являются: тщательная подготовка и расстановка сил, внезапность, одновременность проведения у всех участников преступления, применение технических средств для обнаружения тайников, правильный подбор понятых. При подготовке к обыску следует узнать, не могут ли предметы взятки храниться у родственников, знакомых. По окончании обыска необходимо наложить арест на имущество взяточников.
Контроль и запись переговоров . При расследовании преступлений о взяточничестве следователь может поручать соответствующим органам проведение контроля и записи переговоров. Недостатком данного следственного действия является отсутствие у следователя права непосредственно присутствовать при контроле и записи переговоров. При передаче взятки следователю необходимо лично прослушать состоявшийся разговор, чтобы быстро отреагировать на ситуацию путем принятия соответствующего процессуального решения.
Следственный эксперимент . Проведение этого следственного действия позволяет проверить возможность: увидеть факт передачи взятки с определенного места и при определенных условиях, услышать разговор о передаче взятки, разместить определенное количество предметов, в том числе пачек денег, в портфеле, кейсе. Следственный эксперимент может помочь выяснить вопрос о том, ездил ли взяткодатель домой за деньгами по требованию должностного лица, имел ли их на это время, или уже пришел к нему деньгами.
Судебные экспертизы . По делам о взяточничестве проводятся различные экспертизы - судебно-бухгалтерская, дактилоскопическая, судебно-почерковедческая и др. Особо следует выделить судебно-бухгалтерскую и судебно-экономическую экспертизы, которые дают возможность установить размер вреда, причиненного преступлением, обоснованность списаний товарно-материальных ценностей, соответствие хозяйственных операций правилам бухгалтерского учета, обоснованность с экономической точки зрения принятых решений относительно заключения договоров, передачи средств из фондов.
Назначаются также товароведческие экспертизы, позволяющие установить стоимость предмета взятки, место его изготовления. Из криминалистических экспертиз наиболее часто встречаются: почерковедческая, физико-химическая, техническая экспертизы документов, трасологическая, отождествление целого по частям, экспертиза фотоснимков, фонограмм.
Объектами почерковедческой экспертизы могут быть изъятые у подозреваемых документы, письма, записные книжки, дневники, надписи, сохранившиеся на предметах взятки. Экспертным исследованием почерка можно решить вопрос об исполнителе текста, подписи. При наличии экспертизы почерка особое внимание должно быть уделено получению образцов для сравнительного исследования.
Техническое исследование документов производится в случаях, когда необходимо восстановить уничтоженные записи, решить вопрос о способе и давности изготовления документа, о внесенных после его изготовления изменениях, использованных для этого веществах, красителях. Дактилоскопическая экспертиза назначается для выявления и исследования следов пальцев рук на документах и предметах, к которым прикасались взяткодатель, посредник, взяткополучатель. Физико-химическим исследованием могут быть обнаружены микрочастицы вещества, перенесенные с предмета взятки на одежду.
Отправить свою хорошую работу в базу знаний просто. Используйте форму, расположенную ниже
Студенты, аспиранты, молодые ученые, использующие базу знаний в своей учебе и работе, будут вам очень благодарны.
Размещено на http://www.allbest.ru/
Частное образовательное учреждение высшего образования
Южный институт менеджмента
Кафедра уголовно-правовых дисциплин
Выпускная квалификационная работа
(БАКАЛАВРСКАЯ РАБОТА)
на тему: Методика расследования взяточничества
направление: 030900.62 "Юриспруденция"
Студент И.Ф. Стариков
Научный руководитель
к. и. н., доцент А.Г. Стацура
Краснодар 2015
Содержание
- Реферат
- Введение
- 2.2 Взаимодействие следователя и органов дознания
- 2.3 Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о взяточничестве
- 3. Особенности производства последующих следственных действий
- 3.1 Судебные экспертизы
- 3.2 Допрос обвиняемого
- 3.3 Иные следственные действия
- 3.4 Заключительные действия следователя
- Заключение
- Список использованных источников
Реферат
Выпускная квалификационная работа (бакалаврская работа) 91с.53 источника.
РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЯ, ДОЛЖНОСТНОЕ ЛИЦО, ИНОСТРАННОЕ ДОЛЖНОСТНОЕ ЛИЦО, ВЗЯТКОДАТЕЛЬ, ВЗЯТКОПОЛУЧАТЕЛЬ, СЛЕДСТВЕННЫЕ ДЕЙСТВИЯ, ОРГАНЫ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ, ОРГАН ДОЗНАНИЯ
Выпускная квалификационная работа (бакалаврская работа) состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников.
Объект исследования - общественные отношения, возникающие по поводу расследования взяточничества.
Предмет исследования - методика расследования преступлений, предусмотренных ст. 290 УК РФ, а также теория возникновения соответствующих положений уголовного права, криминалистики, уголовно-процессуального права и законов в целом.
Цель исследования - комплексное и полное изучение методики расследования взяточничества.
Для достижения поставленной цели потребовалось решить следующие основные задачи:
изучить особенности проведения отдельных следственных действий
Введение
Взяточничество - одно из древнейших преступлений, известных человечеству. Цицерон называл взяточничество явлением самым преступным и наиболее постыдным. В.А. Бабанин, Б.К. Сбоев Ответственность за взяточничество //Законодательство и экономика, №3, март 2004г.
Формирование Российского правового государства происходит в условиях, связанных с изменениями экономических, политических, социальных основ жизни общества.
Серьезным препятствием для нормализации обстановки в обществе, реальной угрозой национальной безопасности становится коррупция. Она ущемляет интересы граждан и конституционные права, изменяет демократические устои и правопорядок, извращает принципы законности, дискредитирует деятельность государственного аппарата, препятствует проведению экономических реформ. Коррумпированный аппарат уже не может исполнять качественно государственные функции, работая в собственных интересах и при этом, создавая вид, что выполняет их.
Одной из самых распространенных и опасных форм проявления коррупции, является взяточничество. Взяточничество - опаснейшее криминальное явление, которое подтачивает основы государственной власти и управления, дискредитирует и подрывает авторитет власти в глазах населения, затрагивает законные права и интересы граждан. В обстановке проникновения коррупции в различные сферы жизни опасность этого явления значительно возрастает. Посягая на деятельность государственных учреждений, взяточничество подрывает их авторитет, дискредитирует органы власти, ведет к нарушениям принципа социальной справедливости.
Современный этап развития общества характеризуется глобальными переменами экономического, организационного и идеологического характера, системным реформированием государственного аппарата. В связи с этим становятся приоритетными вопросы соблюдения законов и борьбы с преступностью. В ежегодных посланиях Президента РФ внимание нацелено на антикоррупционную составляющую. В качестве наиболее опасной и широко распространенной формы проявления коррупции выступает взяточничество. При этом данное явление относится к числу безусловных лидеров по степени высоколатентности и замаскированности. Коррупция пронизывает все уровни власти и большинство сфер жизни общества. Наиболее коррумпированными сферами в России (в смысле бытовой коррупции) являются здравоохранение, образование и жилищно-коммунальное хозяйство. По некоторым данным "лидером" коррумпированной области являются правоохранительные органы (включая ГИБДД), а уже за ним следуют здравоохранение, образование, ЖКХ и соцобеспечение. В сфере государственной коррупции выделяют: госзаказ и госзакупки, систему разрешений и сертификации, правоохранительную систему, систему распределения и земельные отношения, а также строительство Официальный сайт Федеральной службы государственной статистики. http: //www.gks.ru/ . Можно заметить, что вышеперечисленные сферы являются основой жизни общества. При этом, как отмечает Департамент экономической безопасности МВД РФ, цели получения взятки меняются: если раньше чиновники брали их для того, чтобы закрыть глаза на нарушения закона или действовать в обход законодательства, то сейчас же взятки берутся за исполнение прямых обязанностей.
Взяточничество - это умышленная преступная деятельность. Как верно отметил Б.В. Волженкин, для привлечения к уголовной ответственности за взяточничество необходимо доказать, что обе стороны - и получающий имущественные ценности (выгоды), и тот, кто передает ценности (предоставляет имущественную выгоду), - осознавали, что эти ценности (выгоды) передаются (предоставляются) именно как взятка, т.е. являются незаконным вознаграждением должностному лицу за его служебное поведение.
Поэтому в Уголовном Кодексе преступные деяния, совершённые должностными лицами отнесены к главе 30 и названы вместо "Должностных преступлений" "Преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления". Эту группу преступлений можно определить как общественно опасные деяния (действия или бездействие), которые совершаются представителями власти и должностными лицами, благодаря занимаемому ими служебному положению и вопреки интересам службы, причиняют существенный вред нормальной деятельности органов государственной власти, интересам государственной службы или службы в органах местного самоуправления, либо содержат реальную угрозу причинения такого вреда. Эти преступления отличаются от других преступных посягательств специальными признаками:
они совершаются специальными субъектами (должностными лицами или лицами, занимающими государственные должности);
их совершение возможно лишь благодаря занимаемому служебному положению лиц с использованием служебных полномочий;
нарушают нормальную деятельность органов власти и управления.
Актуальность данной работы заключается в том, что особенно опасными представляются должностные преступления, к числу которых относится дача-получение взятки. В сложившейся обстановке рост данных видов преступления разрушает экономическую основу страны, тем самым подрывает ее международный авторитет, порождает атмосферу беззакония и бесправия в стране. И поэтому эти проблемы требуют тщательного изучения и последующего решения.
Объектом исследования являются общественные отношения возникающие по поводу расследования взяточничества
Предметом - непосредственно методика расследования преступлений, предусмотренных ст.290 УК РФ, а также теория возникновения соответствующих положений уголовного права, криминалистики, уголовно-процессуального права и законов в целом.
Целью дипломной работы является комплексное и полное изучение методики расследования взяточничества.
Содержание указанной цели обусловило постановку и решение следующих задач:
исследовать основные характеристики взяточничества;
выявить основные проблемы, возникающие при расследовании взяточничества, в том числе совершенного коррумпированными субъектами;
произвести анализ этапов расследования взяточничества;
определить методику проведения расследования;
изучить особенности проведения отдельных следственных действий.
Методологическую основу составили общенаучные (наблюдение, описание, сравнение, анализ, синтез, аналогия, индукция, дедукция) и специальные методы исследования: историческо-правово, логический, сравнительно-правовой, структурный, аналитический и иные. Использование названных методов познания позволило рассмотреть исследуемую проблему в комплексе и сделать соответствующие выводы.
Теоретическую основу исследования составляют научные труды авторов, посвященные рассматриваемой проблематике.
При подготовке работы нормативную базу исследования составили Конституция РФ, уголовно-правовое и уголовно-процессуальное законодательство, другие законы, научная литература по криминалистике, уголовному и уголовно-процессуальному праву.
Настоящая работа состоит из введения, 3 глав, объединяющих 9 параграфов, заключения и списка использованных источников.
взятка расследование следственный
1. Криминалистическая характеристика взяточничества
1.1 История развития взяточничества
История борьбы со взяточничеством в эпоху Петровских реформ не является неизученной областью для современной науки. Эта тема оказалась так или иначе затронута многими авторами, начиная с К.Д. Анциферова и завершая В.В. Астаниным и А.В. Куракиным. Анциферов К.Д. Взяточничество в истории русского законодательства (до периода сводов) // Журнал гражданского и уголовного права. 1884. № 2. С. 36-41; Однако, несмотря на более чем вековые изыскания ученых, есть еще немало вопросов, относящихся к истории взяточничества в России первой четверти XVIII в., так и не получивших должного освещения.
Во-первых, осуществленный к настоящему времени анализ петровского законодательства о взяточничестве нельзя признать систематическим. Во-вторых, мало изучены вопросы как правоприменительной практики, так и организации упомянутого противодействия.
В настоящей работе делается попытка более детально и комплексно рассмотреть те меры, которые предпринимались в России в первой четверти XVIII в. для противодействия взяточничеству. Если учесть, что это противодействие осуществлялось в условиях масштабных социально-экономических, административных и судебных преобразований, типологически отчасти сходных с современными, актуальность темы становится вполне очевидной.
В наследие от Московского царства Петру I в отношении взятки досталась своеобразная правовая ситуация. В эпицентре данной ситуации находился посул (заодно с его разновидностями - поминками и почестью). Куракин А.В. История предупреждения и пресечения коррупции в системе государственной службы Российской империи // История государства и права. 2003. №3. С. 11-13. Представляя собой, добровольное частное вознаграждение должностному лицу, имевшее изначально, безусловно, легальный характер, посул начал криминализироваться в XV веке. Процесс этой криминализации завершился, как известно, в Судебнике 1497 г., в котором получение посула безвариантно воспрещалось. Алексеев Ю.Г. Судебник / Традиция и реформа. СПб., 2001. С. 186-190.
В XVI веке позиция законодателя стала менее однозначной. С одной стороны, в крупнейшем кодексе отечественного средневекового права - Уложении 1649 г. - посул, как таковой не подвергся запрещению. Согласно Уложению должностные лица подлежали уголовному преследованию, только если принятие посула обусловило совершение ими иных преступных деяний (от вынесения неправосудного приговора до служебного подлога). С другой стороны, во множестве нормативных актов второй половины XVII века посул безоговорочно возбранялся. Характерно, однако, что запрет на получение посулов не сопровождался в XV - XVII вв., какими-либо санкциями.
С 1670-х гг. наряду с посулом в законодательстве время от времени начал употребляться и термин "взятка". Как повествуется из сохранившихся в архивных собраниях многочисленных документов, взятка исходно означала частное вознаграждение должностному лицу, получение которого было сопряжено с вымогательством. К примеру, докладывая результаты служебной проверки, дьяк А.А. Курбатов писал в марте 1700 г. главе Оружейной палаты Ф.А. Головину, что подьячий Тихон Беляев "с клятвою говорил, что взятков. наглостию своею никаких не бирывал, а что, по давней обыклости. ему давали в почесть, то он приимал". Получение взятки неизменно воспрещалось (хотя поначалу также не угрожало виновному уголовным наказанием).
Что бы там ни было, сложившаяся законодательная инициатива привела к тому, что принятие посулов стало в XVII в. легальным явлением. Ни как нормативно не регламентированный посул прочно укоренился и в центральном (как убедительно показала Н.Ф. Демидова), и в региональном звеньях аппарата управления (как не менее убедительно показали Б. Дэвис и Г.П. Енин). Демидова Н.Ф. Служилая бюрократия в России XVII в, и ее роль в формировании абсолютизма. М., 1987. С. 141-145 Задавшись целью создать идеально устроенное "регулярное" государство, Петр I не мог, конечно, оставить без внимания органически неприемлемую в таком государстве, разлагавшую чиновничество традицию "посульничества". И за искоренение "посульничества" царь решительно взялся как в законодательном, так и в организационном направлениях.
В законодательной сфере первый гром для взяточников грянул в январе 1704 г., когда был издан выпавший сейчас из внимания указ об организации канцелярии рыбных ловель. В этом нормативном акте законодатель не ограничился стереотипным запретом получения служащими взяток, а определил, что "за взятки. учинена будет смертная казнь". Впервые в истории отечественного права уголовное наказание назначалось за сам факт принятия взятки.
Новая линия в законодательстве нашла продолжение менее чем через год, в указе от 20 февраля 1705 г., в котором регламентировался порядок набора рекрутов. Согласно пунктам 1 и 18 данного указа смертная казнь грозила; наборщикам в том числе и за ни с чем не сопряженное получение взяток. Однако при всем том, отмеченные указы 1704 и 1705 гг. знаменовали совсем резкий поворот в законодательстве, они носили локальный характер, распространяясь лишь на узкий круг должностных лиц.
Стоит также отметить, что вместе с новым веянием в уголовном законодательстве 1700-х гг. сохранялась и прежняя тенденция чисто декларативного запрета взяток и посулов. В русле подобной тенденции были изданы указы от 8 января 1706 г., от 17 января 1707 г., от 30 ноября 1710 г. Такая законодательная двойственность продлилась до 1713 года.
25 августа 1713 г. состоялся именной указ, затронувший многочисленных должностных лиц, направляемых в регионы. Наряду с традиционным предписанием исполнять свои обязанности "безпосульно", воспрещалось заниматься поборами с населения за проживание и передвижение. В качестве санкции определялась смертная казнь с конфискацией имущества.
Не прошло и полутора лет, как 23 декабря 1714 г. царь Петр I подписал указ, ставший, думается, наиболее реальным нормативным актом по борьбе со взяточничеством за XV-XIX вв. В этом указе - под действие строго подпадали теперь уже все должностные лица - запрещалось получение каких бы то ни было частных вознаграждений. Нарушение указа грозило телесным наказанием с конфискацией имущества или смертной казнью. Взятка и посул сливались отныне в единый безоговорочно и жестко караемый состав преступления.
Немаловажные уточнения норм указа были даны 23 февраля 1720 г. в резолюциях царя (докладные пункты следственной канцелярии Дмитриева-Мамонова). Согласно названным резолюциям предписывалось не привлекать к ответственности должностных лиц, получивших посулы в безусловно добровольном порядке до издания указа от 23 декабря 1714 г. В свою очередь, аналогичные добровольные подношения, принятые должностными лицами после 1714 г., подлежали взысканию в казну. Иных законодательных провокаций касательно взяточничества при жизни Петра I не последовало.
Наряду с радикальным обновлением правовой основы борьбы со взяточничеством Петр I предпринял в том же направлении и ряд не имевших аналогов мер организационного характера. Во-первых, на борьбу со взяточничеством была нацелена созданная в 1711 г. фискальская служба. В утвержденном 17 марта 1714 г. базисном законе "О фискалах, в должности и действии" в пункте 2 специально оговаривалось, что представителям службы надлежит выявлять всякие взятки. "
Во-вторых, Петр I сделал попытку опереться в противодействии взяточничеству на широкие круги населения.23 октября 1713 г. появился именной указ, призывавший извещать о должностных лицах, виновных в преступлениях против интересов службы (в том числе и о "грабителях народа" - взяточниках), непосредственно верховную власть. В развитие норм данного указа 11 июня 1715 г. состоялся еще один именной указ, в котором регламентировался порядок заявления властям о получении взяток со стороны командируемых на места должностных лиц. В указе предписывалось "без всякого страха" сообщать о подобных фактах в письменной форме либо губернаторам, либо напрямую в Сенат.
Вместе с тем нельзя не отметить, что, пойдя на многие законодательные и организационные новации в борьбе со взяточничеством, Петр I не возложил координацию этой борьбы на какой-либо орган власти. Собственная же координирующая роль монарха уже не могла быть эффективной в условиях функционирования резко усложнившегося в первой четверти XVIII века государственного механизма. Это обстоятельство наложило, конечно, негативный отпечаток на правоприменительную практику.
Образовавшись, уголовные дела по взяточничеству попадали потом в производство самых различных судебных инстанций. До конца 1710-х гг. такие дела рассматривались либо имевшими судебную компетенцию губернскими учреждениями общего управления, либо Сенатом, либо единолично царем. После проведения коллежской и судебной реформ дела по взяточничеству стали рассматривать:
1) судебные инстанции низшего и среднего звена (полковые и надворные суды);
2) центральные учреждения (камер-, ревизион-, юстиц-коллегии);
3) высшие органы власти (Сенат и Вышний суд).
Согласно документам из архива, твердого порядка в распределении дел о взятках в судебные органы в первой четверти XVIII века, так и не сложилось.
Относительно судебной практики стоит заметить, что до середины 1710-х гг. эпизоды получения взяток никогда не фигурировали в качестве изолированного состава обвинения. Получение взяток рассматривалось - в духе Уложения 1649 г. - исключительно в увязке с обусловленными ими преступлениями против интересов службы и правосудия. Фактов же применения направленных против взяточников норм охарактеризованных выше указов от 6 января 1704 г. и от 20 февраля 1705 г. установить к настоящему времени не удалось.
Так, например, издание "переломного" указа от 23 декабря 1714 г. весьма заметно отразилось на правоприменительной практике. Настоящее потрясение в бюрократической среде вызвало начавшееся после 1714 г. выдвижение обвинений по эпизодам "чистого" взяточничества. Как правило, это происходило в рамках инициированных фискальской службой уголовных дел, связанных с получением должностными лицами традиционных "почетных приносов". В подобных случаях оправданием больше не служили ни добровольный характер "приносов", ни то обстоятельство, что принятие "почетных приносов" не влекло за собой совершения иных незаконных действий. Для полноты картины следует уточнить, что не смотря на указ от 23 декабря 1714 года, подсудим на таких процессах грозила санкция, исключительно в виде штрафа.
На основании изложенного можно сделать следующие выводы:
1. Главнейшим достижением Петра I в деле противодействия взяточничеству явилось решительное пресечение на законодательном уровне укоренившейся в отечественном госаппарате традиции посульничества, системы "открытого кормления" чиновников (по точному выражению Б. Дэвиса). В результате издания именного указа от 23 декабря 1714 года, любое частное вознаграждение должностному лицу стало в Российской империи бесповоротно преступным и при этом сурово наказуемым деянием.
2. В организационном аспекте заслуживают внимания следующие меры тогдашнего руководства:
1) попытка привлечь к изобличению взяточников широкие массы людей,
2) первое в истории нормативное закрепление борьбы со взяточничеством в качестве специализированной функции, связанное с появлением фискальской службы,
3) ознакомление большого круга населения, и в частности госслужащих, с направленными против взяточничества нормативными актами. Именно эти, принципиальные меры, однозначно повысили риск огласки противоправной деятельности взяточников, затруднив тем самым ее осуществление.
3. В правоприменительном аспекте нельзя не уделить внимания на заслуги фискальской службы. Пользуясь (на первых порах) той самой поддержкой населения, фискалы обнаружили многие факты получения взяток должностными лицами различных уровней. Вместе с тем эффективность правоприменения безусловно снизило отсутствие органа, уполномоченного координировать борьбу со взяточничеством (что привело, в частности к таким последствиям, как неупорядоченности в распределении дел о взятках по судебным инстанциям).
Как бы то ни было, следует заметить, что в условиях масштабных социально-экономических и административно-судебных преобразований российское руководство во главе с Петром I сумело ограничить постоянные поборы с населения со стороны чиновников. Была развеяна столь привычная для тогдашней российской бюрократии атмосфера безнаказанности в принятии частных вознаграждений "по давней обыклости". Как аскетично сформулировал автор подметного письма 1724 г.: "А взятки ныне отрешены." В этом исключительная заслуга реформаторов первой четверти XVIII века, об бесценном опыте которых не стоит забывать и в настоящее время.
Наиболее объемно и полно борьба со взяточничеством стала регулироваться в XIX веке. Получение взятки тогда именовалось "мздоимством" и "лихоимством" (последнее считалось наиболее тяжким видом взяточничества). Глава 6 Уложения о наказаниях уголовных и исправительных (в редакции 1885 года) так и называлась: "О мздоимстве и лихоимстве". В вышеназванном уголовном законе взяточничество разделялось на два состава ст.372 и ст.373.
1. "Если чиновник или иное лицо, состоящее на службе государственной или общественной, по делу или действию, касающемуся до обязанностей его по службе, примет, хотя и без всякого в чем-либо нарушения сих обязанностей, подарок, состоящий в деньгах, вещах или в чем бы то ни было ином, или же, получив оный и без изъявления предварительного на то согласия, не возвратит его немедленно и во всяком случае не позднее как через три дня, то за сие, в случае, если подарок принят или получен уже после исполнения того, за что оный был предназначен, принявший его подвергается: денежному взысканию не свыше двойной цены подарка; когда же оный принят или получен прежде, то, сверх того же денежного взыскания, и отрешению его от должности".
2. "Кто для учинения или допущения чего-либо противного обязанностям службы, примет в дар деньги, вещи или что иное, сколько бы впрочем сумма денег или цена вещей, им полученных, ни была малозначительна, тот за сие злоупотребление власти или доверенности начальства приговаривается, смотря по обстоятельствам дела: к лишению всех особенных, лично и по состоянию присвоенных прав и преимуществ и к отдаче в исправительные арестантские отделения по третьей или четвертой степени ст.31 сего Уложения" (третья и четвертая степени предусматривали соответственно от 2,5 до 3 и от 1,5 до 2,5 лет соответственно отбывания в исправительных арестантских отделениях, причем этот вид лишения свободы по жесткости режима содержания шел вслед за каторгой). Законодатель там же записал, что если совершенные действия составляют иное преступление, то в целом общественно опасное деяние квалифицируется по совокупности преступлений.
В ст.376 Уложения указывалось о том, что наказание за получение взятки следует, также и в том случае, если деньги или вещи были еще не отданы, а только обещаны "по изъявленному им (виновным) на то желанию или согласию". Устанавливалось также и то, что суд мог смягчить наказание до исключения из службы, увольнения от должности или строгого выговора с занесением или без занесения в послужной список виновного, если взяткополучатель "объявит о том с раскаянием своему начальству" до выполнения незаконных действий.
В Советском государстве состав взяточничества стал иным. Он был закреплен в ст.117 УК РСФСР 1926 года и выглядел следующим образом: "Получение должностным лицом лично или через посредника в каком бы то ни было виде взятки за выполнение или невыполнение в интересах дающего какого-либо действия, которое должностное лицо могло или должно было совершить исключительно вследствие своего служебного положения". В качестве санкции предусматривалось лишение свободы на срок до двух лет. При отягчающих обстоятельствах (ответственное положение должностного лица, наличие судимости за взятку, вымогательство взятки) суд мог приговорить к смертной казни. В УК РСФСР 1960 года конструкция основного состава взяточничества практически не видоизменилась (ст.173). Санкция же, напротив заметно увеличилась - до 10 лет лишения свободы с конфискацией имущества; при отягчающих обстоятельствах (совершение преступления по предварительному сговору, группой лиц, неоднократно, с вымогательством, в крупном и особо крупном размере, ответственное положение должностного лица, наличие судимости за взятку) наказание могло быть также в виде смертной казни. Также, следует заметить важное обстоятельство о том, что конструкция состава рассматриваемого преступления была предельно упрощена (как показала дальнейшая практика, неоправданно).
В действующем уголовном законодательстве такой состав преступления, как получение взятки закреплен в ст.290 УК РФ. Диспозиция статьи видоизменилась, появились такие понятия как иностранное должностное лицо, размер взятки и т.д., серьезно ужесточились применяемые к виновному лицу санкции, например, при квалифицированном составе, теперь ему грозит лишение свободы на срок от восьми до пятнадцати лет со штрафом.
Представляется, что опыт российского законодателя прошлых времен, и прежде всего периода существования Российской Империи, дает основания использовать его и в настоящее время. Непредвзятое изучение и использование исторического уголовно-правового опыта борьбы с этим социальным злом, имеющим в России давние корни, позволит повысить степень защиты общества от данного вида преступления. Упоров И. «От понятия «мздоимство" к понятию «взятка»»// "Российская юстиция", №2, февраль 2001 г.
1.2 Понятие, признаки, предмет взятки
Взяточничество как криминально-социальное явление и обобщенное понятие группы преступлений, включенных в раздел Уголовного кодекса "преступления против государственной власти", в то же время теснейшим образом связано с другим остронегативным социальным явлением - коррупцией. Оба эти криминальные социальные явления характеризуются разовыми или постоянными фактами получения и передачи должностными лицами разного служебно-государственного уровня незаконного вознаграждения (в виде материальных ценностей, услуг, благ, выгод и преимуществ) за их действия (бездействие) и за иное их поведение (покровительство, попустительство по службе, прикрытие криминальных структур и др.) в личных интересах лица, давшего взятку, или в пользу представляемой им юридической, в том числе криминальной, структуры.
Как типовые оба эти криминальные явления чрезвычайно общественно опасны, так как не только объективно ведут к разложению государственного аппарата, дискредитируют и подрывают и без того недостаточно высокий его авторитет в нашем обществе, но и оказывают разлагающее влияние на все другие стороны жизни (экономическую, банковско-финансовую, политическую, социальную и правоохранительную).
В содержательном смысле коррупция более масштабное понятие системообразующего характера, нежели взяточничество, являющееся лишь одним, но наиболее ярким проявлением коррупции. Коррупция предполагает систематический подкуп должностных лиц законодательной, исполнительной и судебной власти, влекущий за собой принятие ими решений, нарушающих закон или неписаные общественные нормы, и их осуществление в пользу коррумпирующей структуры, постановку их в зависимость от указанной структуры.
В силу масштабности коррупции как социального явления правоохранительные органы справиться с этой проблемой в одиночку не могут. Ее должны решать сообща государство и общество. Круг коррумпированных преступлений весьма широк, но одним из наиболее часто встречающихся преступлений такого рода является взяточничество.
Действующим уголовным законом установлена ответственность как за дачу и получение взятки должностным лицом, занимающим должность в государственных структурах (ст.290-291 УК РФ), так и за коммерческий подкуп лица, занимающего пост в коммерческой или иной организации (ст. 204 УК РФ). Уголовный Кодекс Российской Федерации от 13. 06.1996 № 63, ред. От 23. 05.2015г. Методика расследования взяточничества позволяет расследовать и те, и другие группы преступных действий. Криминалистика Н.П. Яблоков. 2-е изд., М. Юристъ, 2013. 718 с.
Взяточничество - это получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества либо в виде незаконных оказания ему услуг имущественного характера, предоставления иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо если оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе (ст.290 УК РФ), а также дача взятки должностному лицу, иностранному должностному лицу либо должностному лицу публичной международной организации лично или через посредника (ст.291 УК РФ).
Взяточничество не только довольно распространенное, но и очень сложное для раскрытия и расследования преступление. Сложности его расследования обусловлены целым рядом обстоятельств, а именно:
1. Данное деяние совершается в большинстве случаев в отсутствие очевидцев. Это объясняется тем, что все участники преступления - взяткодатель, взяткополучатель и посредник - заинтересованы в совершении преступления и принимают все меры к сокрытию следов своей преступной деятельности.
2. Участники преступления обычно отказываются давать правдивые показания, так как за содеянное несут уголовную ответственность, поэтому создают своеобразную круговую поруку.
3. Существуют случаи взяточничества за совершение законных действий. При этом установление факта дачи-получения взятки осложняется, так как отсутствуют следы (главным образом в документах) осуществления незаконных действий, а законные действия, естественно, не всегда свидетельствуют о преступлении. При отсутствии свидетелей это обстоятельство еще более затрудняет процесс раскрытия взяточничества.
4. Взяточники связаны с расхитителями государственного, муниципального и частного имущества и другими лицами, совершающими экономические преступления, и разоблачить нередко разветвленную и глубоко законспирированную группу преступников очень сложно.
5. При расследовании взяточничества сравнительно невелик объем доказательств, в большинстве случаев обвинение строится на косвенных доказательствах, оценка которых представляет значительные трудности. В. Лоер Проект "Лучшая юридическая литература" 2012г.
Понятие взяточничества охватывает три уголовно наказуемые деяния, связанные между собой общностью объекта преступления: получение взятки, дача взятки и посредничество во взяточничестве. Белозерова И.И. Криминалистика Учебно - методические рекомендации к изучению курса 2011г.
Каждое из указанных посягательств на указанные интересы в качестве оконченных деяний не может быть совершено само по себе, вне связи с другим преступлением. Они, следовательно, находятся относительно друг друга в положении так называемого "необходимого соучастия", при котором отсутствие факта дачи взятки означает и отсутствие факта ее получения.
Получение взятки состоит в получении должностными лицами незаконного вознаграждения от взяткодателя и выполнении в его интересах (или невыполнение) действий, если эти действия входят в служебные полномочия должностного лица. Под вознаграждением понимаются деньги, ценные бумаги, иное имущество или выгоды имущественного характера, а также предоставления иных имущественных прав (ст.290 УК РФ).
Для состава получения взятки не имеет значения, когда должностному лицу передана взятка до или после совершения им обусловленных действий, равно как и то, оговаривались ли заранее характер и содержание служебных действий, которые виновный должен был или уже совершил за получение незаконного вознаграждения. В этой связи в судебно-следственной практике различают взятку-подкуп, при получении которой действия должностного лица предварительно оговариваются с взяткодателем, и взятку-вознаграждение, когда материальные ценности вручаются субъекту уже после совершения им заранее не обусловленных предварительной договоренностью действий как бы в виде "благодарности за труды".
Получение взятки - формальный состав преступления. Оно признается оконченным деянием с момента принятия должностным лицом хотя бы части взятки. В случаях, когда заранее обусловленная взятка не была получена по обстоятельствам, не зависящим от воли взяткополучателя (например, ввиду пресечения преступления в момент ее передачи), содеянное им должно квалифицироваться как покушение на получение взятки по ч.3 ст.30 и ст.290 УК. Субъектом получения взятки может быть должностное лицо, иностранные должностные лица либо должностные лица публичной международной организации и в ряде случаев посредник.
Взяткодатели это зачастую лица, имеющие определенные успехи в предпринимательской деятельности либо в бизнесе. Совершение преступления во всех случаях связано именно с тем, что должностное лицо нарушило, обошло, игнорировало положения, выполнять которые оно было обязано. Поэтому следует изучать нормы, которые регулируют деятельность должностного лица.
К должностным лицам закон в первую очередь относит представителей власти тех работников органов государственной власти или государственного управления, которые осуществляют функции власти или управления не внутри какой-либо отдельной системы или ведомства, а по отношению ко всем гражданам, то есть правомочные совершать действия, имеющие юридическое значение: устанавливающие, прекращающие или изменяющие права и обязанности других лиц.
Взяткополучателями могут выступать должностные лица, представители власти, в некоторых случаях государственный служащий и служащий органов местного самоуправления, постоянно или временно по специальному полномочию выполняющий определенные функции, иностранные должностные лица либо должностные лица публичной международной организации. Субъекты должностных преступлений различаются между собой в зависимости от статуса и должностного положения, а также объема и содержания предоставленных полномочий (государственный, муниципальный служащий, должностное лицо, представитель власти). Как было указано выше, в основе определения понятия "должностное лицо" должны находиться признаки, указывающие не только на то, что лицо занимает должность в органе государства, руководит людьми, коллективом, выполняет административные либо хозяйственные функции, но и наделено для этого полномочиями административного либо властного характера постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющее функции представителя власти либо выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции. Выполнение перечисленных функций по специальному полномочию означает, что лицо исполняет определенные функции, возложенные на него законом, нормативным актом, приказом или распоряжением вышестоящего должностного лица. Такие функции могут осуществляться в течение определенного времени или одноразово либо совмещаться с основной работой (например, присяжные заседатели).
К представителям власти следует относить лиц, наделенных в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся от них в служебной зависимости, либо правом принимать решения, обязательные для исполнения гражданами, а также организациями в независимости от их ведомственной подчиненности.
Организационно-распорядительные функции включают в себя руководство коллективом, подбор и расстановку кадров, организацию труда и службы подчиненных, поддержание дисциплины, применение мер поощрения или дисциплинарных взысканий и т.п.
К административно-хозяйственным функциям относятся полномочия по управлению и распоряжению денежными средствами, находящимися на балансе или и банковских счетах организаций и учреждений, принятие решений о начислении заработной платы, премий, контроль за движением материальных ценностей и т.п.
Под иностранным должностным лицом понимается любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия. К должностным лицам публичной международной организации относятся международный гражданский служащий или любое лицо, которое уполномочено такой организацией действовать от ее имени.
Субъектами взяточничества законодатель также считает и посредников, то есть лиц, которые непосредственно передают деньги или имущественные ценности должностным лицам, оказывают им услуги или принимают от взяткополучателя и передают взяткодателю соответствующие документы, информацию и т.п. Если исполнителем должностных преступлений могут быть только должностные лица, то в качестве посредников могут выступать и любые другие лица.
Существуют также и организованные группы взяткодателей с четким распределением ролей. Чаще всего это субъекты, занимающиеся преступной деятельностью, осуществление которой невозможно без систематической передачи взяток, например в сферах контрабандной деятельности и наркобизнеса. Иногда устойчивые группы взяткодателей формируются в коммерческих учреждениях из работающих в должности снабженцев, "толкачей", работников, специализирующихся на оформлении документов, заключении и осуществлении сделок.
Кроме описанной группы существуют преступные объединения взяточников без ярко выраженного разделения функций. В таких случаях одни и те же субъекты выступают в одних эпизодах в качестве вымогателей и получателей взяток, в других как посредники взяточничества. Отношения соучастников в подобных ситуациях также могут строиться на основе равенства или подчиненности одному либо нескольким членам преступной организации. Криминалистика: И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина 2-е изд. М.: Юристъ 2010 С. 672
Предметом взятки обычно являются любые материальные ценности и услуги материального свойства, представляющие определенную имущественную выгоду для их получателя. Знание их характера, индивидуальных особенностей помогает определить направление и способы их обнаружения, а в необходимых случаях и способы идентификации. Знание особенностей предмета взятки позволяет разобраться в деталях механизма этого преступления (в наличии особых связей между субъектами взяточничества, предварительной договоренности между ними, а также вымогательства) и его способе. Коррумпированный субъект может не иметь ничего материального за свои услуги, а может действовать на основании иных интересов или обязательств, имеющих значение для коррумпировавшей его структуры.
Предметом взятки являются не только деньги, ценные бумаги, иное имущество, но и различные выгоды, причем в основном имущественного характера. Под деньгами (валюта) понимаются как российские, так и иностранные денежные знаки, находящиеся в официальном денежном обращении. Старинные монеты, как российские, так и иностранные, не являющиеся средством платежа, не могут быть деньгами в смысле состава ст.290 УК, а должны относиться к предмету взятки в виде "иного имущества".
Диспозиция ст.290 УК РФ носит бланкетный характер и отсылает к нормам ГК РФ. Так, понятие ценной бумаги определяется в ст.142 ГК РФ. Это документы, удостоверяющие с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. Гражданский кодекс РФ к ценным бумагам относит государственные облигации, например, сберегательного займа, ГКО, облигации, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, банковские сберегательные книжки на предъявителя, коносаменты, акции, ценные приватизационные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу таковых (ст.143 ГК РФ).
Термин "иное имущество" означает любые материальные ценности, обладающие стоимостью, в том числе и валютные ценности в виде долговых обязательств, выраженных в иностранной валюте, драгоценные металлы (золото, серебро, платина и осмий) в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных и других бытовых изделий, а также их лома, природные драгоценные камни в сыром и обработанном виде и жемчуг, за исключением ювелирных и других бытовых изделий из этих камней и лома таких изделий.
Под выгодами имущественного характера понимаются различного рода услуги и (или) выгоды, оказываемые взяткополучателю безвозмездно и (или) явно по заниженной стоимости. В правоприменительной практике известны случаи, когда взятке придается видимость легальной сделки между "дающим" и "берущим" взятку под видом договора подряда (ст.702 ГК РФ), бытового или строительного подряда (ст. ст.730 или 740 ГК РФ), договора займа (ст.807 ГК РФ) и т.д.
Под услугами имущественного характера следует понимать также предоставление санаторных или туристических путевок, проездных билетов, оплату расходов и развлечений должностного лица, производство ремонтных, строительных, реставрационных и других работ в пользу взяткополучателя. Более завуалированными способами дачи/получения взятки могут быть: прощение долга, преднамеренный "проигрыш" в карты, оплата долга должностного лица, фиктивное зачисление на должность, отзыв материального иска из суда, предоставление в безвозмездное (или по заниженной цене) пользование имущества, получение льготного кредита, завышение "гонораров" и т.д. Получение в таком случае услуг нематериального характера не может признаваться взяткой. Здесь при определенных условиях речь можно вести о злоупотреблениях должностными полномочиями (см. ст.285 УК).
Способы совершения взяточничества, как и всех остальных должностных преступлений, во многом зависят от отрасли служебной деятельности, где они совершаются, должностного положения взяткополучателя и объема его правомочий, сложившейся общей обстановки в государстве и локальной ситуации в конкретном регионе и учреждении, от предмета взятки, а также от личностных качеств взяткополучателей.
С криминалистической точки зрения взяточничество по способу его совершения может быть разделено на ряд видов:
. В зависимости от особенностей передачи взятки:
1) без посредников;
2) с посредниками:
а) простое, предполагающее передачу взятки и предоставление требующегося взяткодателю одним и тем же посредником;
б) сложное, выражающееся в разделении функций между двумя или более посредниками.
. В зависимости от наличия какого-либо давления на взяткодателя со стороны взяткополучателя:
1) с вымогательством;
2) без вымогательства.
. В зависимости от характера служебных действий (бездействия) взяткополучателя взяточничество, связанное с совершением:
1) незаконных действий (бездействия) в пользу взяткодателя;
2) законных действий (бездействия) в пользу взяткодателя.
В этом случае, установление факта взяточничества осложняется тем, что в документах не остается следов незаконных действий должностного лица, либо остаются следы, которые лишь косвенно могут свидетельствовать о корыстной заинтересованности этого лица в принятии того или иного решения.
V. В зависимости от наличия предварительного сговора между группой лиц, сговора с организованной преступной группой:
1) с предварительным сговором на получение в определенной форме одной взятки от конкретного лица;
2) с предварительным сговором на получение взятки в разных формах в течение какого-то периода от неопределенного круга лиц;
3) получение систематических взяток в разных формах, но от организованной преступной группы. Криминалистика Н.П. Яблоков М: Юристъ, 2001 С. 718.
V. В зависимости от того, кто является инициатором этого деяния:
1) по инициативе взяткодателя;
В этом случае подготовительные действия чаще всего заключаются в сборе сведений о должностном лице, поисках контактов с ним. Нередко с предполагаемым взяткополучателем стремятся завязать внеслужебные отношения, оказать ему какую-либо услугу, другим образом добиться его расположения. Иногда должностным лицам намекают на возможность вознаграждения за выполнение желаемых действий или прямо сообщают об этом, чтобы проверить, какая последует реакция. Наконец, на подготовительном этапе избираются место, время, предмет взятки.
2) по инициативе взяткополучателя;
Принимаются различные меры по замедлению выполнения требуемых действий, созданию для просителей каких-нибудь препятствий и т.д. Эти операции сопровождаются намеками или неприкрытыми требованиями незаконного вознаграждения, высказываемыми лично должностным лицом или через посредников.
Действия непосредственно по передаче взятки могут совершаться в период личного контакта взяткодателя или без такового. В последнем случае взятка передается через посредников, пересылается по почте, деньги вносятся на счета взяткополучателя, приобретается ценное имущество нередко на подставных лиц.
3) по обоюдному согласию.
В данной ситуации происходит оказания взаимных услуг одновременно и взяткодателем, и взяткополучателем. Например, следователь прекращает уголовное дело в ответ на незаконный прием его родственника в учебное заведение.
V. В зависимости от времени передачи взятки по отношению к выполнению взяткополучателем определенных действий (бездействия):
1) подкуп (передача взятки предшествует выполнению интересующих взяткодателя действий);
2) вознаграждение (когда передача взятки осуществляется уже после выполнения должностным лицом действий в пользу взяткодателя). Гаврилов Н.В., Шурухнов Н.Г. Криминалистика методика расследования отдельных видов преступлений. Курс лекций Под ред. Профессора Шурухнова М.: Книжный мир, 2011 г. С. 468.
Каждый из этих общих способов совершения взяточничества может быть детализирован с учетом видов посреднической связи, особенностей предмета взятки и его передачи, своеобразия вымогательства, сферы деятельности взяткополучателя и особенностей предварительного сговора, характера взаимосвязи с организованной преступной группой.
Выявление признаков примененного способа в каждом конкретном случае расследования, его сопоставление с типичными комбинациями способов взяточничества позволяет четче определить, где необходимо искать недостающие данные об обстоятельствах расследуемого преступления.
Для взяточничества и коррупции наиболее характерна обстановка бесконтрольности в решении важных служебных вопросов, бесхозяйственности, бюрократизма, волокиты, наличие элементов круговой поруки в тех организациях, где оно совершается. Знание особенностей обстановки способствует уяснению механизма и деталей происшедшего, а главное, причин и условий, способствовавших взяточничеству.
На расследование взяточничества как ядра коррупции оказывают влияние следующие факторы:
1) Сложность выявления этого вида преступлений. Взяточничество относятся к преступлениям двусторонним, то есть таким, в которых нет потерпевшего, нет стороны, заинтересованной в установлении истины по делу, в выявлении преступления, в наказании виновных. Напротив, и одна, и другая сторона - правонарушители, поэтому заинтересованы в сокрытии преступления не только от правоохранительных органов, но и от окружающих, что резко сокращает возможности по их выявлению.
2) Борьба со взяточничеством сосредоточена в основном на уровне низового звена. Об этом свидетельствуют данные о социальном статусе осужденных за взяточничество.
3) Отсутствие фактического равенства всех граждан перед законом за счет различного рода иммунитетов от привлечения к уголовной ответственности, установленных законодательством для ряда должностных лиц.
4) Рост преступного "профессионализма" коррупционеров.
5) Терпимость населения к взяточничеству.
6) Наличие тесных контактов лиц, представителей криминального капитала и государственных служащих, занимающих руководящие посты с властными полномочиями.
Перечисленные факторы крайне осложняют выявление, раскрытие и расследование взяточничества.
Криминалистические особенности взяточничества влияют и на определение круга обстоятельств, подлежащих выяснению в процессе расследования.
Первая группа таких обстоятельств, связана с установлением факта, обстоятельств и способа получения и передачи предмета взятки (время, место, способ, наличие или отсутствие вымогательства, характер предмета взятки, его признаки и особенности и др.).
Вторая группа обстоятельств - с установлением характера служебного поведения взяткополучателя, обусловленного фактом взяточничества.
Третья группа обстоятельств - с установлением круга участников преступления и обстоятельств, влияющих на степень и характер их ответственности.
Четвертая группа обстоятельств - с установлением обстоятельств, способствовавших взяточничеству.
Таким образом, взяточничество - это получение должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества либо в виде незаконных оказания ему услуг имущественного характера, предоставления иных имущественных прав за совершение действий (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо если оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе
...Подобные документы
Криминалистическая характеристика взяточничества. Проблемы расследования взяточничества. Особенности расследования взяточничества. Этапы расследования взяточничества. Методика расследования взяточничества. Тактика расследования.
курсовая работа , добавлен 22.05.2007
Криминалистическая характеристика разбоев. Обстоятельства, подлежащие установлению. Особенности первоначальных и последующих следственных действий при расследовании разбойных нападений. Осмотр места происшествия при расследовании, особенности тактики.
контрольная работа , добавлен 24.06.2015
Криминалистическая характеристика мошенничества. Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению. Типичные ситуации и действия следователя на первоначальном этапе. Проведение первоначальных следственных действий.
курсовая работа , добавлен 20.08.2011
Типовые криминалистические ситуации, этапы расследования и основные направления расследования вымогательства. Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению. Тактика первоначальных и последующих следственных действий.
курсовая работа , добавлен 07.08.2011
Криминалистическая характеристика ДТП, особенности возбуждения уголовного дела. Обстоятельства, подлежащие установлению в зависимости от исходных следственных ситуаций, планирование расследования. Ход первоначального и последующего этапов расследования.
контрольная работа , добавлен 24.03.2010
История возникновения и специфика взяточничества в России. Уголовно-правовая характеристика этого явления. Основные проблемы квалификации: отграничение получения взятки от провокации взятки и институт соучастия (посредничества) во взяточничестве.
контрольная работа , добавлен 15.06.2014
Обзор исторического аспекта и криминалистической характеристики взяточничества. Анализ особенностей первоначального этапа расследования и возбуждения уголовного дела. Описания взаимодействия следователей и органов дознания при расследовании преступлений.
дипломная работа , добавлен 06.05.2012
Общая криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, особенности возбуждения уголовного дела, обстоятельства, подлежащие установлению. Особенности тактики проведения первоначальных следственных действий.
реферат , добавлен 04.04.2012
Криминалистическая характеристика хулиганства. Хулиганство как противоправное деяние. Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию по уголовным делам о хулиганстве. Сбор доказательств и методы планирования расследования по данному преступленияю.
дипломная работа , добавлен 09.08.2010
Обстоятельства совершения дорожно-транспортных преступлений. Обстоятельства, подлежащие установлению в зависимости от исходных следственных ситуаций. Специфические особенности и этапы расследования дорожно-транспортных преступлений, особенности тактики.
Взяточничество относится к наиболее опасному виду должностных преступлений . Уголовная ответственность за получение взятки, дачу взятки и посредничество во взяточничестве предусмотрена ст. 290, 291, 291.1 УК РФ. В соответствии с законодательством под взяточничеством понимается получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег , ценных бумаг , иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе, а также дача взятки должностному лицу лично или через посредника.
Взяточничество является стержневым составом такого опасного явления как коррупция, которая сопровождается различными злоупотреблениями служебным положением, хищениями, присвоением и растратой государственного имущества, нарушениями законодательства о государственной гражданской службе . Дословно коррупция (лат. сorruptio) означает подкуп публичных лиц, продажность общественных и политических деятелей, государственных служащих и должностных лиц. В широком смысле слова под коррупцией понимают корыстные отношения, складывающиеся в системе государственной власти и деятельности должностных лиц, ее представляющих.
В ходе расследования взяточничества следователь сталкивается с целым рядом трудностей, которые непосредственно связаны со спецификой данного вида преступления. Особенности расследования взяточничества определяются спецификой доказывания факта получения взятки, должностным статусом преступников, активным противодействием процессу расследования и изобличения должностных лиц.
В последние годы в России принят комплекс законодательных и организационных мер по предупреждению взяточничества и коррупционных проявлений. Россией ратифицированы Конвенция ООН против коррупции (31 октября 2003 г.), Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (27 января 1999 г.) и иные международные документы по противодействию коррупции. Борьба с коррупцией определена одним из приоритетов государственной политики и важной общенациональной задачей.
Когда предметом взятки являются незаконные платежи под видом заработной платы , недвижимость, автотранспорт, различные услуги, процедура и схема передачи и получения взятки усложняется. Передаче предмета взятки придают законный характер (заключается фиктивный договор на выполнение работ или оказание услуг, оформляется договор купли продажи и т. п.). Крупные суммы взяток перечисляются на банковские счета чиновников, нередко в зарубежные страны.
Местом передачи взятки могут быть служебный кабинет, ресторан, дача, номер гостиницы, автомашина, в которых происходит запланированная встреча взяткополучателя с взяткодателем или посредником. При выборе места и способа передачи взятки принимают меры к созданию конфиденциальности и скрытости факта встречи заинтересованных сторон.
Обстоятельства, подлежащие установлению. В ходе расследования подлежат обязательному доказыванию: место и время передачи взятки, кем и кому она передавалась и с какой целью; предмет взятки, его признаки и стоимость; источники его получения; способ передачи взятки и ее сокрытия; круг участников преступления, наличие посредников, соучастников, характер взаимоотношений между участниками и роль каждого из них; должностное положение лица, получившего взятку и круг его служебных обязанностей; установленный порядок выполнения действий, входящих в его компетенцию; конкретные действия должностного лица в данной ситуации; не был ли конкретный факт взяточничества связан с совершением иного преступления (хищением государственных средств, злоупотреблением должностными полномочиями, должностным подлогом, незаконным участием в предпринимательской деятельности); имело ли место вымогательство взятки и в чем оно выразилось; факт неоднократного получения взяток; мотивы совершения преступления; в чьих интересах давалась взятка (личных, коммерческой структуры, преступной группировки и т.д.); размеры и формы преступного обогащения, служебная и личная характеристика каждого из участников преступления; обстоятельства, отягчающие или смягчающие уголовную ответственность; обстоятельства, способствовавшие совершению данного преступления (недостатки организации деятельности учреждения, кадровой политики, процедур делопроизводства и порядка принятия решений, правильности расходования бюджетных средств, взаимоотношений государственных органов и коммерческих предприятий и т.п.).
Установление статуса взяткополучателя имеет решающее значение для принятия процессуальных решений на стадии проверки заявления о совершенном или готовящемся преступлении и возбуждения уголовного дела.
Типичные ситуации и программы расследования
Расследование взяточничества может быть реагирующим и инициативным. В первом случае поводами к проверке и возбуждению уголовного дела служат заявления или сообщения граждан , юридических лиц . Во втором случае факт взяточничества непосредственно выявляется органами дознания или следствия.
Место передачи взятки (кабинет, автомашина, иное помещение) могут осматриваться по правилам осмотра места происшествия. В ходе осмотра места происшествия отражается общая обстановка в кабинете, расположение мебели, сейфа, их состояние, в рамках осмотра места происшествия могут осматриваться документы, вестись поиск денег, ценностей, различных записей, при необходимости изучаются данные персонального компьютера. На месте передачи взятки могут быть обнаружены следы пребывания участников передачи взятки: следы ног, рук, окурки, упаковка взятки или ее части, чеки , товарные ярлыки, различные документы.
Особенно тщательно осматривается предмет взятки, на котором могут быть следы пальцев рук взяткополучателя.
Процесс задержания, личного обыска, освидетельствования и осмотра места происшествия желательно сопровождать видеосъемкой. Это позволит в последующем исключить необоснованные заявления подозреваемого о применении к нему недозволенных методов ведения следствия, подбрасывании предмета взятки.
Указанный комплекс мероприятий завершает предварительную оперативную проверку, в результате этого появляются достаточные основания для принятия решения о возбуждении уголовного дела и производства следственных действий. Полученные материалы должны быть переданы руководителю следственного подразделения, к чьей непосредственной компетенции относится принятие такого рода решения.
Тактика проведения отдельных следственных действий
Допрос заявителя (взяткодателя). В ходе допроса заявителя выясняется: в каких отношениях он находится с должностным лицом, его имя, фамилия, где и кем тот работает, с какой целью он обращался к должностному липу; какие документы могут свидетельствовать о посещении этого учреждения (пропуск, зарегистрированное заявление); с кем из сотрудников этого учреждения общался; где находится кабинет этого должностного лица, обстановка кабинета (при необходимости, заявитель может составить схему кабинета и расположение мебели); внешность взяткополучателя. Заявитель подробно допрашивается по поводу соглашения о взятке, имело ли место вымогательство , какие действия требовалось совершить в его интересах и какие действия были совершены. Также выясняется, в какой форме дана взятка: если это деньги , то в какой сумме, какими купюрами, в какой упаковке; если это вещь , то каковы ее признаки, упаковка, где была приобретена, какова ее стоимость. Также выясняется, не снимал ли он деньги в банке, когда, какую сумму, не занимал ли деньги у других лиц, какую сумму, как объяснял им причину займа и кому рассказывал о передаче взятки должностному лицу.
Процесс дачи взятки, как говорилось выше, происходит без очевидцев. В большинстве случаев свидетелями выступают знакомые и родственники взяткодателя, участники задержания взяткополучателя с поличным, сотрудники учреждения, в котором работает подозреваемое лицо. Свидетелями могут быть технический персонал, секретари, водители. Выявление свидетелей может осуществляться при изучении документов, связанных с полученной взяткой.
Допрос указанных лиц производится по общим правилам криминалистической тактики . При этом выясняются все обстоятельства, связанные с передачей денег, подготовкой решений, действиями должностного лица, дается оценка их законности . Свидетели могут объяснить принятый порядок совершения тех или иных действий по службе, дать квалифицированную оценку составленным документам и принятым решениям. Свидетели могут подтвердить факт присутствия субъекта в определенном месте, передать содержание разговора подозреваемого с просителями, в том числе и телефонного разговора, в ходе которого происходила договоренность о передаче взятки. Допросы находящихся в подчинении взяточника свидетелей целесообразно проводить после соответствующей подготовки, требуется наладить с ними психологический контакт, убедить в возможности защитить такого свидетеля от давления со стороны заинтересованных лиц. Вызов таких свидетелей желательно проводить, чтобы исключить разглашение данного факта.
Допрос подозреваемого (обвиняемого). Наиболее результативен допрос взяткополучателя в случае его задержания с поличным или обнаружения по месту его работы или жительства доказательств , изобличающих его во взяточничестве. Допрос может быть проведен по месту задержания и обыска , особенно в том случае, если в ходе осмотра и обыска обнаружен предмет взятки и иные существенные доказательства. Внезапность и обстановка задержания подозреваемого лица, обнаруженный предмет взятки оказывают на него психологическое воздействие, что облегчает получение правдивых показаний. В ходе допроса желательно использовать видео-аудиозапись, поскольку подозреваемое лицо может заявить о провокации либо использовании незаконных методов допроса. Если задержанных несколько человек , то следует исключить между ними общение. Большую роль при допросе играет фактор внезапности, иллюстрация фрагмента видеозаписи.
Необходимо подготовиться к последующему допросу подозреваемого (обвиняемого). Иметь исчерпывающее представление о существе деятельности учреждения, изучить и использовать документацию (правовые акты, приказы, распоряжения, инструкции, регламенты, финансовые документы и т.п.). В ходе допроса подозреваемого выясняются его должностное положение, круг служебных полномочий, детали получения взятки, какие действия совершены подозреваемым и как он должен был действовать в данной ситуации. Выясняются отношения с взяткодателем, с какими просьбами к нему обращался и что он обещал сделать. В ходе допроса устанавливается распорядок работы учреждения, круг служебных обязанностей подозреваемого, порядок прохождения документов. Следует также выяснять материальное положение подозреваемого лица, источники дохода , на какие цели им расходовались полученные суммы.
В случае отрицания факта получения взятки либо заявления о провокации используются тактические приемы по изобличению подозреваемого (очные ставки, предъявление документов, вещественных доказательств, заключений экспертиз). Необходимо помнить, что взяткодателем является должностное лицо, порой занимающее ответственное положение, имеющее высшее образование. А государственные служащие , как правило, имеют юридическое образование. В связи с этим важно изучить его прошлую деятельность, служебные связи, имеющиеся заслуги, семейное положение, состояние здоровья. Допрос требуется вести в спокойной и корректной обстановке, установить психологический контакт, активно использовать методы убеждения, изобличающие доказательства. Вместе с тем следует тщательно проверять все аргументы, доводы и ходатайства подозреваемого.
Важно обеспечить на первоначальном этапе участие защитника. Во всех случаях надлежит решать вопрос об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей или домашнего ареста , временном отстранении должного лица от исполнения служебных обязанностей.
Последующие следственные действия сводятся к производству дополнительных допросов, очных ставок, допросам свидетелей, могут проводиться следственный эксперимент , проверка показаний на месте, назначаться различные виды экспертизы.
По большинству дел этой категории вызывается необходимость в проведении очных ставок между участниками дачи-получения взятки. Очные ставки проводятся как в целях устранения противоречий в показаниях допрашиваемых лиц, так и в целях проверки позиции взяткодателя и свидетелей. В связи с тем, что очные ставки могут проводиться между руководителем и подчиненными, должностным лицом и рядовым гражданином , а взяткодатели и свидетели могут изменить показания, следует принимать взвешенные решения о проведении этого следственного действия. В большинстве случаев очные ставки проводятся на первоначальном этапе расследования, в момент, когда на участников преступления не повлияли заинтересованные лица. Целесообразно этих лиц накануне очной ставки допросить с применением видеозаписи, убедиться в последовательности позиции. Процесс очной ставки также рекомендуется фиксировать дополнительно с помощью видеозаписи.
К числу неотложных следственных действий относятся обыски по месту работы, жительства (квартира, дача, гараж) взяткополучателя. Обыски строятся по общим правилам тактики этого следственного действия. Ведется поиск предмета взятки, денежных сумм, ценных бумаг , банковских документов, акций предприятий , ценностей, черновых записей, записных книжек с адресами и телефонами. Одновременно с обыском накладывается арест на имущество подозреваемого лица, изымаются регистрационные документы на недвижимость , автомобили, квитанции, чеки , банковские и иные платежные документы. В зависимости от ситуации возможно проведение группового обыска у всех участников события.
По месту работы может быть произведена выемка документов, в том числе подложных документов, иной служебной переписки, которые могут свидетельствовать о незаконности действий должностного лица.
В план расследования обязательно включаются мероприятия по обнаружению и аресту личного имущества взяткополучателя. Сведения о наличии имущества можно получить в Федеральной службе государственной регистрации недвижимости, картографии и кадастра (Росреестр), по учетам ГИБДД, в банках, путем изучения справок о доходах и расходах , направления соответствующих запросов о наличии имущества в иностранные государства . Следует иметь в виду, что преступники нередко регистрируют имущество на родственников и иных лиц. В этих случаях решается задача идентификации данного имущества и установлении источника его приобретения.
Важное доказательственное значение имеют судебные экспертизы. По делам этой категории проводятся традиционные криминалистические (трасологические, в том числе по установлению целого по частям упаковки, дактилоскопические, почерковедческие, технико-криминалистические исследования документов) и иные виды экспертиз. Так, деньги и упаковка в случае их обработки спецсредствами направляются сначала на дактилоскопическую экспертизу, а затем, вместе со смывами с рук и одеждой, передаются на судебно-химическую экспертизу.
В последние годы видео и звукозапись осуществляются на цифровых носителях, что требует от следователя , оперативных работников и специалистов дополнительных действий, связанных с подготовкой аппаратуры, составлению соответствующих протоколов, прослушиванию и просмотру записей, а также упаковке электронных носителей информации (дискет, флешкарт).
Как показывает практика, качество записи не всегда удовлетворяет необходимым требованиям. В этих случаях аудиозапись направляется на фонографическую экспертизу, на разрешение которой ставится диагностическая задача по установлению содержания фонограммы либо задача по идентификации голоса лиц, фигурирующих на магнитной пленке или ином электронном носителе. В том случае, если фонограмма хорошего качества, составляется протокол прослушивания, в котором отражается полное содержание разговора участников дачи-получения взятки.
Полученные изображения на видеозаписи могут исследоваться в рамках судебной видеографической экспертизы по идентификации лиц, зафиксированных на цифровые и аналоговые носители информации. Такие исследования проводятся в случае, если подозреваемый отрицает факт его изображения на видеозаписи или фотографии , заявляет о подлоге, монтаже и т.п.
В тех ситуациях, когда в качестве предмета взятки выступают различные вещи (драгоценности, антиквариат, электронная аппаратура, одежда и т.п.), важно тщательно их осмотреть, при необходимости произвести предварительное исследование. В ряде случаев такие объекты могут быть направлены на товароведческую, искусствоведческую, гемологическую (исследование драгоценных камней) и иные виды экспертиз.
Довольно часто по делам этой категории преступлений объектами экспертного исследования становятся документы, которые могут свидетельствовать о факте передачи взятки либо о тех или иных действиях должностного лица. Эти документы могут составляться или исходить от самого должностного лица (приказы, распоряжения), от взяткодателя (заявления, банковские счета , частная переписка) и третьих лиц, составляющих документы по требованию или при обслуживании взяткодателя, взяткополучателя (различные товарные чеки, счета, квитанции).
После осмотра документов решается вопрос о проведении судебной почерковедческой экспертизы или же экспертизы технического исследования документов. Помимо традиционных идентификационных исследований нередко приходится решать диагностические задачи, в частности, о давности исполнения документа, последовательности выполнения текста и других реквизитов документа, средств изготовления документа. В связи с широким использованием современной копировальной техники возникают вопросы исследования подделок документов, изготовленных на высоком техническом уровне.
Актуальными становятся исследования информации, хранящейся в электронной памяти компьютеров. Следователю необходимо с участием специалистов изучить эту информацию, при необходимости может быть назначена компьютерно-техническая экспертиза, на разрешение которой ставятся вопросы о содержании и времени создания интересующей следствие информации.
Распространенным способом получения доказательств является исследование средств мобильной связи, что позволяет выявить абонента, с которым производилось соединение, данные о местонахождении абонента мобильной связи, времени телефонных переговоров, содержание SMSсообщений и т.д. Исследование же электронной информации, содержащейся в мобильном телефоне, возможно путем назначения компьютернотехнической экспертизы. Значимость такого рода экспертиз возрастает в связи с появлением многофункциональных мобильных телефонов (смартфонов), позволяющих выходить в Интернет, хранить в памяти телефона значительное количество самой различной информации. Контроль и запись телефонных и иных переговоров осуществляется по правилам ст. 186 УПК РФ.
В целях изучения действий должностного лица, анализа экономической и производственной деятельности предприятия, учреждения или организации могут назначаться судебно-бухгалтерская, планово-экономическая, финансово-экономическая экспертизы. Такие экспертизы носят комплексный характер. По делам о злоупотреблениях в экономике , финансовых сферах возникает потребность правильной юридической оценки действий должностных лиц. Следователь не всегда может сделать достаточно глубокий анализ в области коммерческого или налогового законодательства, практики приватизации и банкротства предприятий, осуществлении государственных закупок и использовании бюджетных средств. В таких случаях следователь должен консультироваться со специалистами соответствующей отрасли экономики и хозяйствования. Такие консультации не являются заключением эксперта, но могут оформляться в виде справки. В дальнейшем такая консультация может служить основанием для выдвижения версий, определения направления расследования и вида судебных экспертиз.
Важным моментом является предъявление обвинения. В этой связи следует обратить внимание на полноту и мотивировку постановления о привлечении в качестве обвиняемого. В постановлении о привлечении в качестве обвиняемого необходимо точно указать должностное положение, круг полномочий, время занятия должности, полное наименование учреждения или организации, отразить конкретные статьи и пункты нарушенных законов и иных нормативных актов , а также сослаться на приказы, должностные инструкции, в соответствии с которыми тот должен был действовать. Надлежит подробно описать конкретные действия по службе, процедуру принятия решений, наименование оформленных документов, предмет взятки, его стоимость.
Специфика расследования взяточничества состоит в том, что это преступление носит высоко латентный характер, связано с изобличением лиц, имеющих так называемый «административный ресурс», сопровождается активным противодействием. Задержание взяткополучателя с поличным предполагает расследование по другим фактам должностных злоупотреблений, хищений государственного имущества, а также выявление всей коррупционной схемы. Важно своевременно изъять документы, а также обнаружить и наложить арест на имущество взяткополучателя.
Задача следователя состоит в своевременном выявлении, прогнозировании противодействия и принятии адекватных предупредительных мер. Этому может способствовать правильная оценка следственной ситуации , выявление возникающих проблем и их своевременное разрешение. Стратегический подход заключается в качественном проведении первоначальных следственно-оперативных мероприятий, процессуально и тактически грамотном задержании должностного лица с поличным, глубоком экономическом и правовом анализе работы учреждения или иной организации, правильной правовой оценке принимаемых должностным лицом решений.